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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题0530
帮考网校2022-05-30 11:09
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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、()对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。【单选题】

A.基金发起人

B.基金监管人

C. 基金托管人

D.基金管理人

正确答案:C

答案解析:基金托管人对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。

2、在执行反稀释任务时,采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构( )。【单选题】

A.相同

B.没有变化

C.没有差异

D.变化差异巨大

正确答案:D

答案解析:在执行反稀释任务时,采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构的变化差异巨大。

3、基金从业人员申请基金从业资格,应当具备的条件包括(  )。Ⅰ.具有中华人民共和国国籍,但经中国证监会批准的除外Ⅱ.具有完全民事行为能力Ⅲ.品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试Ⅴ.中国证监会规定的其他条件【单选题】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:根据《基金从业人员资格管理暂行规定》,基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员,应当取得基金从业资格。基金从业人员申请基金从业资格,应当具备下列的条件:(1)具有中华人民共和国国籍,但经中国证监会批准的除外(2)具有完全民事行为能力(3)品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密(4)通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试(5)遵守国家有关法律、法规以及行业规范,熟悉有关证券、金融法律、法规(6)具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历;或具有其他专业专科以上学历并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历,具备证券金融、法律等专业知识(7)中国证监会规定的其他条件。

4、未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到( )或( ),私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。Ⅰ. 基金财产账户Ⅱ. 托管资金账户Ⅲ. 私募基金财产账户Ⅳ. 投资者资金账户【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户,私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。

5、跨境股权投资在审批流程方面,企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为,企业还需要向()申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。【单选题】

A.中国证监会

B.工商登记管理机关

C.商务部门

D.中国国家发改委

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:在审批流程方面,企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为,企业还需要向商务部门申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后,再向外汇管理部门申请外汇登记证。最后,在指定银行办理资金汇出手续。

6、按照法律法规的规定及基金合同的约定,股权投资基金托管的作用有()。Ⅰ.对基金履行安全保管财产Ⅱ. 办理清算交割Ⅲ. 复核审查资产净值Ⅳ.开展投资监督【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:按照法律法规的规定及基金合同的约定,股权投资基金托管的作用:对基金履行安全保管财产;办理清算交割;复核审查资产净值;开展投资监督;召集基金份额持有人大会等职责的行为。

7、对我国企业来说,海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、()等市场为主。【单选题】

A.SGC

B.LSE

C.纽约证券交易所(NYSE)

D.香港

正确答案:C

答案解析:选项C正确:对我国企业来说,海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。

8、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为()履行登记手续。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

正确答案:A

答案解析:公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

9、下列关于创业投资基金运作特点的说法错误的是()。【单选题】

A.从杠杆应用看,一般借助杠杆,以基金的自有资金进行投资

B.从投资对象看,主要是未上市成长性创业企业

C.从投资方式看,通常采取参股性投资,较少采取控股性投资

D.从投资收益看,主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增値

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:创业投资基金的运作还具有以下特点:(1)从投资对象看,主要是未上市成长性创业企业;(2)从投资方式看,通常采取参股性投资,较少采取控股性投资;(3)从杠杆应用看,一般不借助杠杆,以基金的自有资金进行投资;(4)从投资收益看,主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增値。

10、公司股东责任承担方式是( )。【单选题】

A.有限责任制

B.连带责任制

C.无限责任制

D.无责任制

正确答案:A

答案解析:公司股东责任承担方式:两种公司股东都只负有限责任。有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债权人负责,而股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责。

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