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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十章 股权投资基金的行业自律5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是()。【单选题】
A.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人
B.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理
C.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人
D.总经理、合规/风控负责人
正确答案:A
答案解析:股权投资基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表 人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。
2、为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场,()在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上,制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。【单选题】
A.中国证券业协会
B.中国证券监督委员会
C.证券交易所
D.中国证券投资基金业协会
正确答案:D
答案解析:为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场,中国证券投资基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上,制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。
3、任何机构和个人不得为规避(),募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。【单选题】
A.市场风险
B.合格投资者标准
C.信用风险
D.自律条款
正确答案:B
答案解析:任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。
4、()应当建立合格投资者适当性制度。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金发行机构
D.基金销售机构
正确答案:A
答案解析:股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
5、下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是()。【单选题】
A.募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
B.股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。
C.募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
D.募集行为包含推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任:(1)募集主体:在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动。募集行为包含推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。(2)募集方式:募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。(3)募集对象:股权投资基金应该向特定的合格投资者募集。(4)募集各方责任:募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。基金管理人委托基金销售机构募集的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
什么是私募股权投资的J曲线?:什么是私募股权投资的J曲线?投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时,私募股权基金在其投资项目的前段时期,私募股权基金所投资的项目能够给投资者带来收益,整个私募股权基金的收益率会快速攀升,私募股权投资通常并不是在一两年内能够获得回报;就不利于投资者实现长期的收益目标。尽快达到投资者所期望的收益。B. 能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报,能够给投资者带来正收益
2020-05-29
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