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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十章 股权投资基金的行业自律5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、重大事项变更不包括()。【单选题】
A.基金管理人变更控股股东
B.基金管理人变更实际控制人
C.基金管理人变更佣金
D.基金管理人变更法定代表人
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行亊务合伙人) (以下统称重大事项变更)的,基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记,具体报送方式为:将控股股东、实际控制人或法定代表人(执行事务合伙人)变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱,并通过资产管理业务综合报送平台提交变更后的控股股东、实际控制人或法定代表人的基本信息、重大事项变更的法律意见书等进行重大事项变更。基金业协会将依据相关规定进行核对办理。
2、募集机构应当在( )进行回访确认。【单选题】
A.投资冷静期满后
B.投资冷静期前
C.投资冷静期内
D.以上时间都可以
正确答案:A
答案解析:募集机构应当在投资冷静期满后进行回访确认。
3、私募基金投资运作中面临的一般风险,一般不包括( )。【单选题】
A.资金损失风险
B.流动性风险
C.募集失败风险
D.信用风险
正确答案:D
答案解析:风险揭示书的内容包括但不限于:(1)私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等。(2)私募基金投资运作中面临的一般风险,包括资金损失风险、流动性风险、募集失败风险等。(3)投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。
4、下列说法错误的是()。【单选题】
A.股权投资基金管理人应当于每年度6月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
B.已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单
C.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态
D.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记。
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:基金管理人提交年度财务报告的要求:(1)按时提交经审计的年度财务报告股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。(2)违反财务报告提交义务的处罚已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单;异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态;新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记。
5、私募投资基金合同指引,根据私募基金的组织形式不同,分为()Ⅰ.《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》Ⅱ.《公司章程必备条款指引》Ⅲ.《合伙协议必备条款指引》【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:私募投资基金合同指引,根据私募基金的组织形式不同,分为1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》、2号《公司章程必备条款指引》以及3号《合伙协议必备条款指引》。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
什么是私募股权投资的J曲线?:什么是私募股权投资的J曲线?投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时,私募股权基金在其投资项目的前段时期,私募股权基金所投资的项目能够给投资者带来收益,整个私募股权基金的收益率会快速攀升,私募股权投资通常并不是在一两年内能够获得回报;就不利于投资者实现长期的收益目标。尽快达到投资者所期望的收益。B. 能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报,能够给投资者带来正收益
2020-05-29
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