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2021年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、在我国,证券交易所是( )。【单选题】
A.实行自律管理的法人
B.以营利为目的的法人
C.不以证券营利为目的的机关
D.实行自律管理的机关
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
2、不能产生开盘价的,以( )产生。【单选题】
A.集合竞价方式
B.前一日收盘价
C.连续竞价方式
D.交易所决定
正确答案:C
答案解析:根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。
3、为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入( )制度安排。【单选题】
A.货银对付
B.分级结算
C.净额清算
D.共同对手方
正确答案:D
答案解析:为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入共同对手方的制度安排;货银对付原则又称款券两讫或钱货两清原则,指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金;证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收;一般情况下,通过证券交易所达成的交易需采取净额清算方式。净额清算又称差额清算,指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
4、( )是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式,也是国外发达市场常用的一种结算方式。【单选题】
A.纯券过户
B.见券付款
C.见款付券
D.券款对付
正确答案:A
答案解析:选项A正确:纯券过户是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式,也是国外发达市场常用的一种结算方式。纯券过户的特点是快捷、简便,其本质是资金清算风险由交易双方承担;选项B:见券付款是指在结算日收券方通过债券登记托管结算机构得知付券方有履行义务所需的足额债券,即向对方划付款项并予以确认,然后通知债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式;选项C:见款付券指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认,要求债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式;选项D:券款对付是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式。
5、在深圳证券交易所,接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、( )。【单选题】
A.15:00至15: 30
B.13:00至15: 30
C.15:30至16:00
D.13:00至15: 00
正确答案:B
答案解析:深圳证券交易所于2009年1月12日起,启用综合协议交易平台,取代原有大宗交易系统。协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15至11: 30、13:00至15: 30。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
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