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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、投资事项章程应列明本公司型基金( )。Ⅰ. 投资范围Ⅱ. 投资运作方式Ⅲ. 关联方认定标准及对关联方投资的回避制度Ⅳ. 投资风险防范【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:投资事项章程应列明本公司型基金的投资范围、投资策略、投资运作方式、投资限制、投资决策程序、关联方认定标准及对关联方投资的回避制度、投资后对被投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出等。
2、股权投资基金登记备案的完整的规则体系的构成不包括()。【单选题】
A.中国证监会颁布的《监管暂行办法》
B.基金业协会发布的《登记备案办法》
C.关于登记备案的系列问题解答和相关指引
D.《证券投资基金法》
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:中国证监会颁布的《监管暂行办法》、基金业协会发布的《登记备案办法》 及关于登记备案的系列问题解答和相关指引构成了股权投资基金登记备案的完整的规则体系。从事股权投资基金管理的基金管理人应当按照已经发布的相关法律法规、规则对自身进行登记,对其所募集的基金进行备案,并按时报送相关信息。
3、基金销售机构是( )机构。【单选题】
A.直接募集
B.间接募集
C.受托募集
D.公开募集
正确答案:C
答案解析:基金募集机构主要分为两种:直接募集机构和受托募集机构。直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构是指基金销售机构。
4、下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是()。【单选题】
A.募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
B.股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。
C.募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
D.募集行为包含推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任:(1)募集主体:在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动。募集行为包含推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。(2)募集方式:募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。(3)募集对象:股权投资基金应该向特定的合格投资者募集。(4)募集各方责任:募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。基金管理人委托基金销售机构募集的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。
5、董事会中普通股股东指派()名董事,投资人指派()名董事。【单选题】
A.1,1
B.2,1
C.3,2
D.4,1
正确答案:B
答案解析:董事会由3个席位组成,普通股股东指派2名董事,其中1名必须是公司的CEO;投资人指派1名董事。
6、以下关于清算价值的说法正确的是( )。I.每股清算价值=(总资产的实际清算价值-全部债务)/发行在外平均股数II.自然资源企业价值的评估适合用清算价值III.清算价值法的主要缺点在于忽略了组织资本IV.人们只在少数情况下,如面临破产时才会注意到资产的变卖价值。【单选题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
正确答案:A
答案解析:估算资产的变卖价值也并不容易,因为人们平时只注意到在持续经营情况下资产作为公司的一个部分所代表的价值,只在少数情况下,如面临破产时才会注意到资产的变卖价值。在某些情况下,清算价值特别适用,其中之一就是自然资源企业价值的评估。如果企业所拥有的主要是些自然资源财产,那么,企业的价值应该接近于这些财产的变卖价值,因为对这样的企业组织资本比较少。与重置成本法一样,清算价值法的主要缺点在于忽略了组织资本。计算公式:每股清算价值=(总资产的实际清算价值-全部债务)/发行在外平均股数
7、业务尽职调查重点关注内容包括( )。I.市场II.管理团队III.风险分析IV.融资运用【单选题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:D
答案解析:业务尽职调查重点关注内容:(1)企业基本情况(2)管理团队(3)产品/服务(4)市场(5)发展战略(6)融资运用(7)风险分析
8、全行间市场资金清算查询资金到帐情况,资金未到帐时,要查明原因,及时通知()。【单选题】
A.管理人
B.托管人
C.投资者
D.基金监管机构
正确答案:A
答案解析:全行间市场资金清算查询资金到帐情况,资金未到帐时,要查明原因,及时通知管理人。
9、( )一般需要征得其他股东过半数同意,且其他股东放弃优先购买权。【单选题】
A.内部转让
B.外部转让
C.部分转让
D.全部转让
正确答案:B
答案解析:外部转让一般需要征得其他股东过半数同意,且其他股东放弃优先购买权;内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。
10、()的介入,使基金资产的所有权、使用权与保管权分离,基金托管人、基金管理人和基金持有人之间形成一种相互制约的关系。【单选题】
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金监管人
D.基金代理人
正确答案:A
答案解析:基金托管人的介入,使基金资产的所有权、使用权与保管权分离,基金托管人、基金管理人和基金持有人之间形成一种相互制约的关系。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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