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2021年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十三章 投资交易管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、在标的证券价格变化时,融券业务的维持比例必须大于( )。【单选题】
A.130%
B.80%
C.50%
D.100%
正确答案:A
答案解析: 在标的证券价格变化时,融券业务的维持比例必须大于130%
2、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和( )。【单选题】
A.管理风险
B.市场风险
C.操作风险
D.利率风险
正确答案:C
答案解析: 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面,一是投资交易过程中的合规风险,二是操作风险。
3、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为( )。【单选题】
A.50%
B.60%
C.100%
D.130%
正确答案:D
答案解析:上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%,维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)。
4、交易员在执行交易的过程中必须严格按照( )的原则执行交易。【单选题】
A.公平、公正
B.正确、及时
C.公正、准确
D.及时、有效
正确答案:A
答案解析:交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易,在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
5、保证金除以所投资金额或证券总价值的比率就称为( )。【单选题】
A.保证金率
B.到期收益率
C.证券净资产比率
D.价值比率
正确答案:A
答案解析:投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金,而保证金除以所投资金额或证券总价值的比率就称为保证金率。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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