2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（ ）是实施内部控制的基础。【单选题】

A.内部环境

B.内部监督

C.风险评估

D.信息与沟通

正确答案:A

答案解析:管理人内部控制的要素构成主要包括：（1）内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。内部环境是实施内部控制的基础。（2）风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。（3）控制活动：根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。（4）信息与沟通：及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。（5）内部监督：对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。

2、公司型基金的参与主体主要分为（   ）。【单选题】

A.投资者和基金管理人

B.投资者和基金托管人

C.投资者和基金债权人

D.投资者和基金服务机构

正确答案:A

答案解析:公司型基金的参与主体主要分为投资者和基金管理人；合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人；契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。

3、借壳上市是指上市公司的（）（集团公司）通过将主要资产注入到上市的（）中，来实现母公司的上市。【单选题】

A.子公司；母公司

B.母公司；子公司

C.子公司；子公司

D.母公司；母公司

正确答案:B

答案解析:借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位。也就是说上市公司的母公司（集团公司）通过将主要资产注入到上市的子公司中，来实现母公司的上市。

4、私募房地产基金多采取（  ），这种企业的组织形式有很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。【单选题】

A.有限合伙制

B.契约制

C.公司制

D.信托制

正确答案:A

答案解析:私募房地产基金多采取有限合伙制，这种企业的组织形式有很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。

5、私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。

6、国有企业股权转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取（）的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息。【单选题】

A.信息预披露

B.正式披露

C.信息预披露或正式披露

D.信息预披露和正式披露相结合

正确答案:D

答案解析:国有企业的股权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取信息预披露和正式披露相结合的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。

7、下列属于基金托管业务中基金托管人的禁止行为的是（ ）。Ⅰ. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ. 不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ. 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅳ. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：基金托管人不得有以下行为:（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;（2）不公平地对待其管理的不同基金财产; （3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;（4）侵占、挪用基金财产；（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; （6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;（7）玩忽职守，不按照规定履行职责;（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

8、为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会制定了   （  )。【单选题】

A.《私募投资基金信息披露管理办法》

B.《私募投资基金募集行为管理办法》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《私募投资基金管理人内部控制指引》

正确答案:B

答案解析:为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上，制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。

9、一些机构俗称的“成长基金”，属于哪类基金（ ）。【单选题】

A.狭义创业投资基金

B.并购基金

C.不动产基金

D.定增基金

正确答案:A

答案解析:一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于狭义创业投资基金范畴。

10、投资者准入条件包括但不限于（ ）等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，从其规定。Ⅰ. 财务状况Ⅱ. 证券投资知识水平Ⅲ. 投资经验Ⅳ.风险识别能力【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，从其规定。