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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、( ),是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。【单选题】
A.委托募集
B.委派募集
C.自行募集
D.间接募集
正确答案:C
答案解析:自行募集,是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。
2、《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括( )。Ⅰ.内部环境Ⅱ.控制活动Ⅲ.风险评估Ⅳ.信息与沟通【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括内部环境、控制活动、风险评估、信息与沟通和内部监督。
3、市净率(P/B)也称市账率,等于企业股权价值与股东权益账面价值的比值,或者( )除以每股账面价值。【单选题】
A.每股价格
B.每股收盘价
C.每股开盘价
D.每股收益
正确答案:A
答案解析:市净率(P/B)也称市账率,等于企业股权价值与股东权益账面价值的比值,或者每股价格除以每股账面价值。
4、以下关于优先购买权说法正确的是( )。I.公司法对于优先购买权的规定比较粗略,不够全面和具体,容易在实际执行时引发争议和纠纷。II.由于公司法关于股东优先购买权的规定属于任意性规范,股东优先购买权自然属于股东的非固有权,因此公司章程可以予以限制或取消,当然这种限制和取消须公平合理。III.如果股东也认为同意权和优先购买权没有同时存在必要的,则公司章程可就同意权和优先购买权择一项规定IV.经股东过半数同意的股权转让,其他股东享有与第三人同等条件下的优先购买权。【单选题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C. I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:A
答案解析:公司法对于优先购买权的规定比较粗略,不够全面和具体,容易在实际执行时引发争议和纠纷。由于公司法关于股东优先购买权的规定属于任意性规范,股东优先购买权自然属于股东的非固有权,因此公司章程可以予以限制或取消,当然这种限制和取消须公平合理。如果股东也认为同意权和优先购买权没有同时存在必要的,则公司章程可就同意权和优先购买权择一项规定。经股东过半数同意的股权转让,其他股东享有与第三人同等条件下的优先购买权。
5、()是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。【单选题】
A.人民币股权投资基金
B.内资人民币股权投资基金
C.外资人民币股权投资基金
D.外币股权投资基金
正确答案:A
答案解析:人民币股权投资基金,是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。(A项符合题意)内资人民币股权投资基金,是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。(B项不符合题意)外资人民币股权投资基金,是指外国投资者(外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人)或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金。(C项不符合题意)外币股权投资基金,是相对于人民币股权投资基金而言的,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。(D项不符合题意)
6、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括()。【单选题】
A.责令改正
B.监管谈话
C.依法撤销
D.公开谴责
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具瞥示函;(4)公开谴责。
7、私募股权基金服务的内容涵盖( )。Ⅰ. 根据基金设立者的目标设计合适的组织形式Ⅱ. 协助基金投资者设计管理架构和收益结构Ⅲ. 协助发起人募集资金,并规范相关手续和程序Ⅳ. 解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合规问题【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:私募股权基金服务涵盖:根据基金设立者的目标设计合适的组织形式;协助基金投资者设计管理架构和收益结构;协助发起人募集资金,并规范相关手续和程序;协调、规范基金管理人和投资者以及基金托管人的法律关系;解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合规问题。
8、( )年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。【单选题】
A.1993
B.1994
C.1995
D.1996
正确答案:A
答案解析:1993年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,并在上海证券交易所上市,这是我国第一只公司型创业投资基金。
9、下列投资者视为当然合格投资者的是()。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.企业年金等养老基金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.社会公益基金【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:下列投资者视为当然合格投资者:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。
10、下列对于不存在活跃市场的股权投资,使用的估值方法说法不正确的是()。【单选题】
A.应该适合该投资的性质、事实、市场的环境
B. 应该在假设和估计中使用合理的数据和市场信息
C.该投资在整个股权投资基金组合中的重要性
D.不应该在假设和估计中使用合理的数据和市场信息
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:对于不存在活跃市场的股权投资,使用的估值方法应该适合该投资的性质、事实、市场的环境;该投资在整个股权投资基金组合中的重要性;应该在假设和估计中使用合理的数据和市场信息。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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