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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、根据( )的规定,“契约型”私募股权投资基金的人数不得超过200人。【单选题】
A.《合伙企业法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《证券投资基金法》
D.《公司法》
正确答案:C
答案解析:根据《证券投资基金法》的规定,“契约型”私募股权投资基金的人数不得超过200人。
2、基金服务机构应当具备开展服务业务的()和()。【单选题】
A.营运能力;风险承受能力
B.资金能力;风险承受能力
C.资金能力;人事管理能力
D.评估能力;基金销售能力
正确答案:A
答案解析:基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力。
3、私募基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近( )年的诚信情况说明。【单选题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:B
答案解析:私募基金募集期间,宣传推介材料应当向投资者披露以下信息:(1)基金基本信息;(2)管理人基本信息;(3)基金的投资信息;(4)基金的募集期限;(5)基金估值政策、程序和定价模式;(6)基金合同的主要条款;(7)基金的申购与赎回安排;(8)基金管理人最近三年的诚信情况说明;(9)其他事项。
4、境外股权投资基金向境内目标公司投资,按相关规定获得审批机关批准后,向()办理设立登记或变更登记。【单选题】
A.商务部门
B.发展改革部门
C.外汇管理部门
D.工商登记管理机关
正确答案:D
答案解析:境外股权投资基金向境内目标公司投资,审批的一般流程是,首先按相关规定获得审批机关批准,然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记。
5、私募基金进行托管的,( )应当共同签订基金合同。【单选题】
A.私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方
B.私募基金托管人以及投资者两方
C.私募基金管理人以及投资者两方
D.私募基金管理人、基金托管人两方
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第六条,私募基金进行托管的,私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同。
6、契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额,但基金份额受让人必须是合格投资者,转让后契约型股权投资基金的合格投资者人数不得超过()人。【单选题】
A.300
B.200
C.100
D.150
正确答案:B
答案解析:契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额,但基金份额受让人必须是合格投资者,转让后契约型股权投资基金的合格投资者人数不得超过200人。
7、尽职调查报告的前言部分阐述的内容不包括()。【单选题】
A.尽职调查的目标
B.尽职调查的期限
C.尽职调查的依据
D.尽职调查的方法
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:尽职调查报告的前言部分主要阐述尽职调查的目标、方法、依据、程序和范围,还需要阐述本次尽职调查针对公司业务、财务和法律进行了调研、核查和分析,对公司价值进行了系统和深度的挖掘,并已全部、完整披露在尽职调查报告中。
8、下列关于基金管理人进行登记与备案,应遵循的及时性原则的说法错误的是()。【单选题】
A.基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,未经登记的,不得进行基金的募集
B.基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记
C.登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正
D.基金管理人应当依据基金合同的约定,向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:基金管理人进行登记与备案,应遵循如下原则:(1)及时性基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,应当及时向基金业协会进行登记;未经登记,不得进行基金的募集。登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间,登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。如基金管理人在办结登记手续之日起 6个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,属于重大事项变更。基金管理人应当依据基金合同的约定,向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。对于上述事项,管理 人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。各类私募基金募集完毕后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案。(2)信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性
9、股份有限公司股票申请在新三板挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,但应当符合有()。Ⅰ. 依法设立且存续满两年Ⅱ. 业务明确,具有持续经营能力Ⅲ. 公司治理机制健全,合法规范经营Ⅳ. 股权明晰,股票发行和转让行为合法合规【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:股份有限公司股票申请在新三板挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,但应当符合下列条件:(1)依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;(2)业务明确,具有持续经营能力;(3)公司治理机制健全,合法规范经营;(4)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;(5)主办券商推荐并持续督导;(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。
10、( )股权投资基金在我国涵盖信托计划、资产管理计划、契约型基金等多种形式。随着相关法律法规和行业指引的完善,信托制度与股权投资业务的结合度逐步提高,使契约型股权投资基金也在一定程度上有所发展。【单选题】
A.契约合同型
B.广义契约型
C.广义合同型
D.有限合伙型
正确答案:B
答案解析:广义契约型股权投资基金在我国涵盖信托计划、资产管理计划、契约型基金等多种形式。随着相关法律法规和行业指引的完善,信托制度与股权投资业务的结合度逐步提高,使契约型股权投资基金也在一定程度上有所发展。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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