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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、()是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其持股比例为基础,以同等条件参与该出售交易。【单选题】
A.随售权
B.拖售权
C.第一拒绝权
D.回售权
正确答案:A
答案解析:随售权(Tag-along Right)又称共同出售权(Right of Co-sale ),是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其持股比例为基础,以同等条件参与该出售交易。
2、对公司进行深入的审查,包括生产经营、财务、税收、担保、诉讼等的调查研究属于并购流程中的()。【单选题】
A.并购决策阶段
B.并购目标选择
C.并购时机选择
D.并购初期工作
正确答案:D
答案解析:并购初期工作:对公司进行深入的审查,包括生产经营、财务、税收、担保、诉讼等的调查研究等。
3、如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成( )。【单选题】
A.直接发行
B.对公发行
C.公开发行
D.间接发行
正确答案:C
答案解析:如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成公开发行。
4、()发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。【单选题】
A.2015年2月5日
B.2016年2月5日
C.2016年8月1日
D.2013年6月1日
正确答案:B
答案解析:2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。
5、私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:B
答案解析:根据《私募投资基金管理人内部控制指引》, 第十一条私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员 。
6、如公司为满足协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期,排他性条款有效期限()。【单选题】
A.企业提出后延展
B.投资人提出后延展
C.不再延展
D.自动延展
正确答案:D
答案解析:如公司为满足协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期,本排他性条款有效期限自动延展。
7、关于全国中小企业股份转让系统,下列说法错误的是( )。【单选题】
A.全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
B.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
C.股份有限公司申请股票在新三板挂牌,受股东所有制性质的限制
D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不限于高新技术企业
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不受股东所有制性质的限制(C项说法错误),不限于高新技术企业(D项说法正确)。全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所(A项说法正确),也是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所(B项说法正确),简称全国股份转让系统,通常称为新三板。
8、股权投资基金收益分配,通常采用以下的收益分配方式有()方式。Ⅰ.按基金整体分配Ⅱ.按单一项目分配Ⅲ.按整体项目分配Ⅳ.按约定的比例在管理人和托管人之间进行分配【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:股权投资基金收益分配,通常采用以下两种常见的收益分配方式:按照基金整体的收益分配方式和按照单一项目的收益分配方式。
9、国内A股IPO市场包括()。Ⅰ. 主板Ⅱ. 中小企业Ⅲ. 创业板Ⅳ. 新三板【单选题】
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:国内A股IPO市场包括主板、中小企业和创业板。
10、( )是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。【单选题】
A.机构投资者
B.合格投资者
C.境外投资者
D.标准投资者
正确答案:B
答案解析:合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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