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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
2、基金行业协会章程由()制定,并报国务院证券监督管理机构备案。【单选题】
A.会员大会
B.监事会
C.董事会
D.股东大会
正确答案:A
答案解析:《证券投资基金法》第一百一十一条 基金行业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。
3、下列属于信息披露事务管理制度应当至少包括的事项的是()。Ⅰ. 信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项Ⅱ. 信息披露相关文件、资料的档案管理Ⅲ. 信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任Ⅳ. 未按规定披露信息的责任追究机制,对违反规定人员的处理措施【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:《私募投资基金信息披露管理办法》第二十条信息披露事务管理制度应当至少包括以下事项:(1)信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项;(2)信息披露相关文件、资料的档案管理;(3) 信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任;(4)未按规定披露信息的责任追究机制,对违反规定人员的处理措施。
4、以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当( )。Ⅰ.穿透核查最终投资者是否为合格投资者Ⅱ.合并计算投资者人数Ⅲ.对基金份额或收益权进行拆分Ⅳ.进行基金份额登记【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
5、管理指标主要包括( )情况等。Ⅰ.公司战略与业务定位、经营风险控制情况Ⅱ.股东关系与公司治理Ⅲ.高级管理人员尽职与异动情况Ⅳ.重大经营管理问题、危机事件处理【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。
6、股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行日常经营信息的()。Ⅰ.定期信息披露 Ⅱ.重大事项的即时披露Ⅲ.基本信息披露 Ⅳ.基金管理人基本信息披露【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、IV
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行日常经营信息的定期信息披露和重大事项的即时披露。
7、()不仅加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度,还可以通过修改认可投资者和合格买家的定义,提高了对股权投资基金的信息披露要求。【单选题】
A.《泛欧金融监管改革法案》
B.《创业投资基金管理人指引》
C.《多德-弗兰克法案》
D.《另类基金管理人指引》
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:《多德-弗兰克法案》不仅加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度,还可以通过修改认可投资者和合格买家的定义,提高了对股权投资基金的信息披露要求。选项BD不符合题意:欧洲议会于2010年9月通过了《泛欧金融监管改革法案》,2011年6月通过了《另类基金管理人指引》,从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。选项A不符合题意:2013年4月,鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢,为建立对创业投资基金的差异化监管安排,欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》。
8、某企业2015年净资产为1000万元,销售收入为800万元,销售成本为400万元,预计未来一年利润为500万,估计市盈率为3、市净率为3、市销率为5,用市净率法计算该公司价值( )。【单选题】
A.3000
B.1500
C.2400
D.1200
正确答案:A
答案解析:市净率法:公司价值=估计市净率×净资产,公司价值=3*1000=3000万元。
9、()起草了《私募投资基金信息披露管理办法》,拟以行业自律规则的形式发布实施。【单选题】
A.中国基金业协会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:为了加强私募基金信息披露的制度建设,规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,有利于保障私募基金投资者的知情权,从而保护私募基金投资者的合法权益,促进市场资源的合理配置。基于此,中国基金业协会起草了《私募投资基金信息披露管理办法》,拟以行业自律规则的形式发布实施。
10、关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作,下列说法不正确的是()。【单选题】
A.合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续
B.增资、减资时,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
C.清算期间,合伙型股权投资基金存续,仍可开展与清算无关的经营活动
D.终止清算时,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
正确答案:C
答案解析:选项C说法不正确:合伙型股权投资基金清算期间,基金存续,但不得开展与清算无关的经营活动;合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续;增资、减资时,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续;终止清算时,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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