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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、()是股权投资基金首选的退出方式。【单选题】
A.股权转让退出
B.股份上市转让
C.清算退出
D.并购退出
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:股份上市转让是股权投资基金首选的退出方式。股权转让退出是股权投资基金的重要退出途径。清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出,主要是针对投资项目未获成功的一种退出方式。并购退出是指通过其他企业兼并或收购风险企业从而使风险资本退出。
2、基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时,基金管理公司将该笔业务的“成交通知单”加盖管理公司业务章后发送()。【单选题】
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管人
正确答案:C
答案解析:基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时,基金管理公司将该笔业务的“成交通知单”加盖管理公司业务章后发送基金托管人。
3、以下属于管理人内部控制作用的是( )。I.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则II.保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守III.提高经营管理效率和效益IV.规范运作的经营思想和经营风格【单选题】
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
正确答案:A
答案解析:管理人内部控制的作用:(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;(2)保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守;(3)提高经营管理效率和效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;(4)确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整;(5)维护公司良好的市场形象和社会形象。
4、根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于()万元。【单选题】
A.500
B.1000
C.1500
D.1800
正确答案:B
答案解析:根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外,对于单位投资者,要求其净资产不低于1000万元;对个人投资者,要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
5、当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时,股权投资基金作为()参与交易。【单选题】
A.卖方
B.买方
C.第三方
D.中间人
正确答案:A
答案解析:当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时,股权投资基金作为卖方参与交易。
6、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,关于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括要素说法错误的是()。【单选题】
A.内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石
B.控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内
C.信息与沟通及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
D.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的可以不用加以改进、更新
正确答案:D
答案解析:根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括下列要素:内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。
7、根据相关法律法规的规定,契约型基金通过订立基金合同( )。Ⅰ.明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责Ⅱ.确保委托财产的安全Ⅲ.保护当事人各方的合法权益Ⅳ.实现基金管理人的最大化利益【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立不涉及工商登记的程序,通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。
8、以下属于中国基金业协会制定的法规条例的是()【单选题】
A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《合伙企业法》
C.《公司法》
D.《证券法》
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》由中国基金业协会制定
9、根据相关法律法规的规定,( )的设立不涉及工商登记的程序。【单选题】
A.合伙型基金
B.有限责任公司型基金
C.股份有限公司型基金
D.契约型基金
正确答案:D
答案解析:根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立不涉及工商登记的程序,通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。
10、以下关于增值服务的内容说法错误的是()。【单选题】
A.增值服务暂时没有统一的定义,但其核心内容是指根据客户需要,为客户提供的超出常规服务范围的服务,或者采用超出常规的服务方法提供的服务
B.增值服务类型包括客户增值体验、物流解决方案、IT服务
C.能为第三方物流企业产生区别于其他竞争对手的特色业务
D.增值服务有统一的定义,其核心内容是指根据客户需要,为客户提供的超出常规服务范围的服务,或者采用超出常规的服务方法提供的服务
正确答案:D
答案解析:暂时没有统一的定义,但其核心内容是指根据客户需要,为客户提供的超出常规服务范围的服务,或者采用超出常规的服务方法提供的服务。其真实含义在内容上具有可扩展性,既包括一般意义上的增值服务,也包括更深层次的延伸服务。增值服务类型包括客户增值体验、物流解决方案、IT服务;能为第三方物流企业产生区别于其他竞争对手的特色业务,能使企业根据客户需求和具体问题提供合适的解决方案,其实践意义表现在“引导“,以客户增值体验为中心,以物流解决方案和IT服务为实现手段,强化增值服务。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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