2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、私募基金管理人（）是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。【单选题】

A.外部控制

B.内部控制

C.管理控制

D.风险控制

正确答案:B

答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第二条：私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

2、中国证监会将（）诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库。Ⅰ. 私募基金管理人Ⅱ. 私募基金托管人Ⅲ. 私募基金销售机构Ⅳ. 其他私募服务机构及其从业人员【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十二条 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。

3、资本占用包括（ ）。【单选题】

A.股本资本

B.债务

C.债务和股本资本

D.应付账款和股本资本

正确答案:C

答案解析:资本占用（资本总额）：是指所有投资者（包含债权人）投入公司经营的全部资金的账面价值，包括债务和股本资本。

4、自然资源企业价值的评估特别适合（ ）。【单选题】

A.清算价值法

B.经济增加值法

C.成本法

D.折现现金流法

正确答案:A

答案解析:在某些情况下，清算价值特别适用，其中之一就是自然资源企业价值的评估。

5、下列关于私募基金的合格投资者的说法，错误的是（ ）。【单选题】

A.金融资产不低于300万元

B.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人

C.金融资产不低于200万元的个人

D.净资产不低于1000万元的机构

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的机构和个人：（1）净资产不低于1000万元的机构；（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

6、基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应（ ）基金服务机构的自有财产。【单选题】

A.独立于

B.包含于

C.暂时包含于

D.等同于

正确答案:A

答案解析:基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应独立于基金服务机构的自有财产。

7、下列关于合法私募与非法集资具体表现方式的区别说法正确的是（ ）。【单选题】

A.私募企业可以公开宣传、公开推介的方式募集资金

B.非法集资惯常采用公开宣传、推介的方式引诱投资人投资

C.非法集资的募集人与投资人是利益风险共同体，募集人必须向投资人充分揭示投资风险，不得承诺固定回报

D.私募基金的募集人往往千方百计规避风险提示，向投资人许诺高额利息或固定收益回报以诱使投资人出资

正确答案:B

答案解析:合法私募与非法集资具体表现方式的区别（1）募集方式：私募企业只能采取非公开的方式募集，不得公开宣传、公开推介。而非法集资惯常采用公开宣传、推介的方式引诱投资人投资。（2）募集对象：私募基金仅面向特定对象，投资者是具有风险识别和承受能力的机构或个人。而非法集资主要面向社会公众。（3）投资额最低标准：参与私募基金投资人的投资数额最低标准，机构投资下限1000万元人民币，自然人投资下限200万元人民币。而非法集资不设投资门槛，所谓“来者不拒”。（4）风险承担方式：私募基金的募集人与投资人是利益风险共同体，募集人必须向投资人充分揭示投资风险，不得承诺固定回报。而非法集资的募集人往往千方百计规避风险提示，向投资人许诺高额利息或固定收益回报以诱使投资人出资。（5）投资人数：股份制基金投资者人数不得超过200人，公司制和合伙制不得超过50人。而非法集资的投资者人数没有上限，涉案人数达到数万人的不占少数。

8、以下关于私募股权投资基金上市退出说法错误的是（）。【单选题】

A.能让私募股权投资基金获得较好的收益

B.企业和私募股权投资基金都将面对较大的不确定性。《公司法》和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险

C.对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长

D.监管不严格，要通过IPO来退出变得比较难

正确答案:D

答案解析:私募股权投资基金上市退出的优势：（1）能让私募股权投资基金获得较好的收益；（2）既能为私募股权投资基金和企业赢得信誉、提高知名度，又能帮助企业拓宽融资的渠道以得到更多的资金支持。 私募股权投资基金上市退出的劣势：（1）企业和私募股权投资基金都将面对较大的不确定性。《公司法》和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险。（2）对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长。（3）监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难。

9、股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（  ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

10、服务机构及其主要负责人在（）之内（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。【单选题】

A.两年，两次

B.一年，一次

C.一年，两次

D.两年，一次

正确答案:A

答案解析:选项A正确：服务机构严重违规的，基金业协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分；对服务机构主要负责人，基金业协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分，并记入诚信档案。服务机构一年之内两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分；服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。