2021年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题0210_基金从业资格考试

2021年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题0210

帮考网校2021-02-10 10:34

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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、全国中小企业股份转让系统是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所。【单选题】

A.国务院

B.证监会

C.中国人民银行

D.商务部

正确答案:A

答案解析:全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，通常称为新三板。

2、公司型基金合同的法律形式为（）。【单选题】

A.公司章程

B.基金合同

C.委托协议

D.《公司法》

正确答案:A

答案解析:公司型基金合同的法律形式为公司章程。

3、境内主板、创业版上市实际控制人要求最近（）年内实际控制人未发生变更。【单选题】

A.一

B.二

C.三

D.五

正确答案:C

答案解析:根据新《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规，发行股票上市的基本条件，境内主板、创业版上市对实际控制人要求：最近三年内实际控制人未发生变更

4、股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是（）【单选题】

A.低风险、高期望收益

B.低风险、稳定收益

C.高风险、低期望收益

D.高风险、高期望收益

正确答案:D

答案解析:股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。

5、尽职调查报告的主要内容不包括（）。【单选题】

A. 公司简介

B.公司组织结构

C.业务和产品

D.公司章程

正确答案:D

答案解析:尽职调查报告的主要内容：（1）公司简介（2）公司组织结构（3）供应（4）业务和产品（5）销售（6）研究与开发（7）公司主要固定资产和经营设施（8）公司财务（9）主要债权和债务（10）投资项目（11）行业背景资料（12）其他

6、（）是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金。【单选题】

A.政府债券

B.投资基金

C.政府性基金

D.政府引导基金

正确答案:D

答案解析:政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金，通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域。（选项D符合题意）政府债券的发行主体是政府，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的债券，主要包括国库券和公债两大类。（选项A不符合题意）投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度。投资基金集中投资者的资金，由基金托管人委托职业经理人员管理，专门从事投资活动。（选项B不符合题意）政府性基金，是指各级人民政府及其所属部门根据法律、国家行政法规和中共中央、国务院有关文件的规定，为支持某项事业发展，按照国家规定程序批准，向公民、法人和其他组织征收的具有专项用途的资金。（选项C不符合题意）

7、以下关于基金业协会的职责说法错误的是（）。【单选题】

A.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

C.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解

D.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案

正确答案:C

答案解析:基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案；（8）协会章程规定的其他职责。

8、在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过（）等方式与投资者进行交流。Ⅰ.定期报告Ⅱ.投资者交流年会Ⅲ.风险调查问卷Ⅳ.风险揭示书【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期报告、投资者交流年会等方式与投资者进行交流。

9、基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由（）规定。【单选题】

A.基金业协会

B.银监会

C.证监会

D.商业银行