2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金收益分配后基金份额净值（）基金面值。【单选题】

A.可以低于

B. 可以高于

C.不能低于

D.不能高于

正确答案:C

答案解析:基金收益分配后基金份额净值不能低于基金面值。

2、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ. 最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.具备相应风险识别能力和风险承担能力【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

3、基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括（）【单选题】

A.工商登记和营业执照正副本复印件。

B.公司章程或者合伙协议

C.主要股东或者合伙人名单及高级管理人员的基本信息

D.近2年的财务报告

正确答案:D

答案解析:基金管理人申请私募某金管理人登记的，应通过私募基金登记备案系统，提交以下信息： （1）工商登记和营业执照正副本复印件;（2）公司章程或者合伙协议；（3）主要股东或者合伙人名单；（4）高级管理人员的基本信息；（5）中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

4、股权投资基金的项目主要来源不包括（）。【单选题】

A.依托收购兼并业务衍生出来的直接投资机会

B.依托国际业务衍生出来的间接投资机会

C.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资

D.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

正确答案:B

答案解析:股权投资基金的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会；（包括A项）（2）与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资；（包括C项）（3）跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息。（包括D项）不包含B选项的内容。

5、关于境内主板上市，发行人财务状况良好的标准，错误的是（）。【单选题】

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元

B.最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

C.发行前股本总额不少于人民币3000万元

D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：境内主板上市要求发行人财务状况良好：（1）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；（2）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；（3）发行前股本总额不少于人民币3000万元；（4）最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%；（5）最近一期期末不存在未弥补亏损。

6、（ ）年开始，北京、上海、天津等地作为试点城市，陆续出台了相关政策及规定，在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。【单选题】

A.2012

B.2011

C.2013

D.2010

正确答案:D

答案解析:2010年开始，北京、上海、天津等地作为试点城市，陆续出台了相关政策及规定，在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。

7、契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必须是合格投资者，转让后契约型股权投资基金的合格投资者人数不得超过（）人。【单选题】

A.300

B.200

C.100

D.150

正确答案:B

答案解析:契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必须是合格投资者，转让后契约型股权投资基金的合格投资者人数不得超过200人。

8、股权投资基金的估值中的收入法包括（）。Ⅰ.现金流Ⅱ. 盈利折现法Ⅲ. 估值法Ⅳ.参数法【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：股权投资基金的估值中的收入法包括现金流、盈利折现法。

9、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。Ⅰ.运营风险控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.利益冲突的投资交易制度Ⅳ.合格投资者风险揭示制度【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：新申请股权投资基金管理人登记的机构，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务的）公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

10、私募（）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介”。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金经理

D.基金监管机构

正确答案:A

答案解析:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介”。