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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、 根据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括( )。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ.个人所负债务数额较大,到期未清偿的IV.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:(1)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照,负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾5年的;(3)个人所负债务数额较大,到期未清偿的;因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;(4)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;(5)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
2、债券基金是指主要投资于( )的基金类型。【单选题】
A.现金
B.债券
C.证券
D.股票
正确答案:B
答案解析:债券基金是指主要以债券为投资对象。
3、( )是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.开放式基金注册登记人
D.基金销售机构
正确答案:D
答案解析:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构;基金管理人(基金管理公司),是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构;基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构;开放式基金注册登记人就是对开放式基金的登记、存管、清算和交收等业务活动进行管理的法人。
4、( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。【单选题】
A.政府
B.中央银行
C.金融机构
D.居民
正确答案:C
答案解析:金融机构作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。
5、下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有( )。【单选题】
A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金
B.基金所募集的资金在法律上具有独立性
C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有
D.证券投资基金是一种直接投资工具
正确答案:D
答案解析:考察证券投资基金的概念与特点。证券投资基金是一种间接投资工具。证券投资基金基本内涵:证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金,基金所募集的资金在法律上具有独立性,基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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