2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、符合（）之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。Ⅰ. 从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目Ⅱ. 担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上Ⅲ. 从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员Ⅳ. 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：（1）从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；（2）担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；（3）从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。

2、根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（  ）。Ⅰ.发起人符合法定人数；有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅱ.股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅲ.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅳ.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所【单选题】

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：发起人符合法定人数；有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；股份发行、筹办事项符合法律规定；发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所。

3、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）的职业道德要求。【单选题】

A.诚实守信

B.保守秘密

C.客户至上

D.守法合规

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券投资基金法》第十七条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。本例中，基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，是违法行为。违反了守法合规的职业道德要求。

4、（ ）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。【单选题】

A.业务

B.财务

C.法律

D.资源

正确答案:A

答案解析:业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。

5、股权转让交易价款原则上应当自合同生效之日起（）个工作日内一次付清。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:A

答案解析:交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。

6、《上海试点办法》要求注册资本（或认缴出资）应不低于200万美元，出资方式限于货币形式；注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起（）个月内到位20%以上，余额在（）年内全部到位。【单选题】

A.3；1

B.3；2

C.6；1

D.6；2

正确答案:B

答案解析:《上海试点办法》要求注册资本（或认缴出资）应不低于200万美元，出资方式限于货币形式；注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起3个月内到位20%以上，余额在2年内全部到位。

7、提交年度财务报告时，已登记的（）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。【单选题】

A.持有人

B.托管人

C.发起人

D.管理人

正确答案:D

答案解析:提交年度财务报告时，已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。

8、根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（ ）。Ⅰ. 利润分配、亏损分担方式Ⅱ. 入伙与退伙Ⅲ. 争议解决办法Ⅳ. 合伙事务的执行【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明：合伙企业的名称和主要经营场所的地点；合伙目的和合伙经营范围；合伙人的姓名或者名称、住所；合伙人的出资方式、数额和缴付期限；利润分配、亏损分担方式（Ⅰ项包括）；合伙事务的执行（Ⅳ项包括）；入伙与退伙（Ⅱ项包括）；争议解决办法（Ⅲ项包括）；合伙企业的解散与清算；违约责任。

9、中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金（ ），对契约型基金的税收风险进行提示。【单选题】

A.合伙协议

B.风险揭示书

C.自律规章

D.委托协议

正确答案:B

答案解析:中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示。

10、投资者适当性管理的基本内容包括（ ）。Ⅰ. 了解投资者并对其分类Ⅱ. 了解产品或服务及其分级Ⅲ. 投资者与产品或服务的匹配Ⅳ. 内部控制措施和揭示产品或服务的风险【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:投资者适当性管理的基本内容：（1）了解投资者并对其分类。内容主要包括了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息，并在此基础上进行适当分类。（2）了解产品或服务及其分级。内容主要包括了解产品或服务的特征和风险等因素，并在此基础上划定风险等级。（3）投资者与产品或服务的匹配。主要是将金融产品或服务的风险等级与投资者自身的风险承受能力等级按一定原则进行匹配，但也应当综合考虑投资者对流动性、投资期限等其他方面的需求。（4）内部控制措施。证券公司应当将开展投资者适当性工作纳入内部控制，采取各种措施保证制度的有效实施。（5）揭示产品或服务的风险，与合格投资者签署《风险揭示书》。