2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、增值服务中以客户为核心的增值服务指（）。【单选题】

A.为刺激销售而独特配置的销售点展销台及其他各种服务

B.由TPL提供的、以满足买卖双方对于配送产品的要求为目的的各种可供选择的方式

C.以制造为核心的物流服务是通过独特的产品分类和递送来支持制造活动的物流服务

D.以时间为核心的增值服务涉及使用专业人员在递送以前对存货进行分类、组合和排序

正确答案:B

答案解析:增值服务中以客户为核心的增值服务指由TPL提供的、以满足买卖双方对于配送产品的要求为目的的各种可供选择的方式

2、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）Ⅰ.缴款安排    Ⅱ.未投资资本Ⅲ.收益分配约定  Ⅳ.投资利润【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:私募股权投资基金现金流模式的关键要素包栝：缴款安排、未投资资本和收益分配约定。

3、私募基金管理人应当（ ）。I．牢固树立合法台规经营的理念II．保证管理人及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守III．牢固树立风险控制优先的意识IV．培养从业人员的合规与风险意识【单选题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.II、III、IV

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第七条私募基金管理人应当牢固树立合法台规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证管理人及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守。

4、私募基金行业如此的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数为发生在（ ）的问题。【单选题】

A.登记环节

B.募集环节

C.托管环节

D.退出环节

正确答案:B

答案解析:私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节问题。

5、根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ.股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅱ.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅲ.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ.发起人符合法定人数【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数；（Ⅳ项具备）（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；（Ⅰ项具备）（4）发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；（Ⅱ项具备）（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；（Ⅲ项具备）（6）有公司住所。

6、合伙型基金的投资者作为有限合伙人，如果为自然人，其股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用（）的超额累进税率，计缴个人所得税。【单选题】

A.5%～15%

B.10%～20%

C.5%~35%

D.15%~35%

正确答案:C

答案解析:合伙型基金的投资者作为有限合伙人，收入主要为两类：股息红利和股权转让所得。根据现行相关规定，如果有限合伙人为自然人，两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用5%~35%的超额累进税率，计缴个人所得税。

7、私募基金管理人通过契约形式募集设立（）应当参照《私募投资基金合同指引》制定私募投资基金合同。Ⅰ. 私募股权投资基金Ⅱ. 创业投资基金Ⅲ. 其他类型投资基金Ⅳ. LOF基金【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》第二条，私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参照《私募投资基金合同指引》制定私募投资基金合同。

8、下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是（）。【单选题】

A.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

B.政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚

C.政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则

D.行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股权投资基金行业自律与政府监管的联系：（1）目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。（2）行业自律是对政府监管的积极补充。（3）行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。行业自律与政府监管的区别：（1）性质不同。政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束。（2）依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。（3）对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

9、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（ ）工具，在财务预测中经常会用到（ ）和敏感度分析等方法。【单选题】

A.结构分析；假设性分析

B.结构分析；场景分析

C.技术分析；假设性分析

D.技术分析；场景分析

正确答案:B

答案解析:不同于审计，财务尽调强调发现企业的投资价值和潜在风险，注重对企业未来价值和成长性的合理预测，经常采用趋势分析和结构分析工具，在财务预测中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。

10、信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:D

答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》第二十一条：信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。