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2020年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十一章 基金的投资交易与清算5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、对于B股,中国结算公司要收取结算费,在深圳证券交易所,称为结算登记费,是成交金额的(),但最高不超过()港元。【单选题】
A.0.5%;500
B.0.5‰;500
C.0.5%;1000
D.0.5‰;1000
正确答案:B
答案解析:选项B正确,对于B股,虽然没有过户费,但中国结算公司要收取结算费。在上海证券交易所,结算费是成交金额的0.5‰,在深圳证券交易所,称为“结算登记费”,是成交金额的0.5‰,但最高不超过500港元。
2、( )是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。【单选题】
A.场内证券交易市场
B.场外证券交易市场
C.柜台证券交易市场
D.OTC
正确答案:A
答案解析: 选项A正确:场内证券交易市场是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场;证券市场,除了交易所外,还有一些其他交易市场,这些市场因为没有集中的统一交易制度和场所,因而把它们统称为场外交易市场(OTC),又称柜台交易或店头交易市场,指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。(选项BCD符合)
3、我国证券市场目前已经在( )等品种实行了货银对付制度。【单选题】
A.A股、权证
B.权证、ETF
C.A股、基金
D.基金、权证
正确答案:B
答案解析:选项B正确,我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度。但对A股、 基金等老品种的银货对付制度还在推行中。
4、投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出是指( )。【单选题】
A.远期交易
B.清算交收
C.除息除权
D.回转交易
正确答案:D
答案解析:证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出;债券远期交易(简称远期交易)是指交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖标的债券的行为;因送股或配股而形成的剔除行为称为除权,因派息而引起的剔除行为称为除息。
5、关于证券公司向客户收取的佣金标准,下列表述错误的是( )。【单选题】
A.不得高于证券交易金额的3‰
B.交易佣金标准由证券交易所制定
C.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施
正确答案:D
答案解析:证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案15天内无异议则正式实施。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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