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关于证监会出台新管理办法,会新增基金投资顾问考试吗?来看看!
帮考网校 2020-09-03 17:46
关于证监会出台新管理办法,会新增基金投资顾问考试吗?来看看!

关于证监会出台新管理办法,是否会新增基金投资顾问考试?这也是一个火热的问题,我们一起来看看!

对于2020年4月17日,证监会发布《证券基金投资咨询业务管理办法 》,在原来证券投资咨询业务增加了基金投资顾问。

形成了证券投资顾问、基金投资顾问和发布证券研究报告三个类型为主体的证券基金投资咨询业务结构。

《证券基金投资咨询业务管理办法》内容提要《证券基金投资咨询业务管理办法》主要包括五个部分:

总则、资格条件、内部管理和业务规范、监督管理和法律责任、附则。在总则中对业务类别进行了界定,在资格条件中明确了准入条件,接下来我们看一下业务类别和资格条件的具体内容。

业务类别证券投资顾问接受客户委托,按照合同约定向客户提供证券及其衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种的投资建议,辅助客户作出投资决策的经营性活动。

基金投资顾问接受客户委托,按照合同约定向客户提供证券投资基金以及中国证监会认可的其他投资产品的投资建议,辅助客户作出投资决策或者按规定代理客户办理交易申请的经营性活动。

发布证券研究报告对于证券市场的整体或者部分走势进行分析预测,或者对于股票、债券等证券以及中国证监会认可的其他投资品种的投资价值、价格波动等进行分析,并向客户发布研究报告或者分析意见,直接或者间接获取经济利益的经营性活动。

从业务类别我们可以看出《管理办法》中明确了证券投资顾问、基金投资顾问和发布证券研究报告三种证券基金投资咨询业务类型。

证券投资顾问和基金投资顾问是面向特定客户提出投资建议,发布证券研究报告是向客户就市场走势、投资标的的投资价值提出分析建议,不涉及具体的投资建议。

其中基金投资顾问相较证券投资顾问更是在辅助客户做出投资决策的基础上可以按规定代理客户办理交易申请。

准入条件对于证券基金投资咨询业务的申请条件,概述性的内容不谈,可量化的条件有:

①净资产不低于1亿元;

②最近3年或者自成立以来未被采取重大监管措施,不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处 于整改期间的情形;

③最近3年或者自成立以来未因重大违法违规行为 受到行政或刑事处罚。其次还强化了股东资质要求,要求持股5%以上股东净资产不得低于5000万元,控股股东最近3年连续盈利,净资产不低于5亿元,具有良好的资本补充能力,最近3年未被采取重大监管措施等。

以上内容分享到这里就告一段落了,如果还想了解更多信息,也可关注帮考网探讨咨询。

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