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近期证监会就《证券基金投资咨询业务管理办法》公开征求意见,一起跟随帮考网来了解一下相关内容吧。
据公告,投资咨询业务是基础性的资本市场中介服务,在消除资本市场信息不对称、促进中介机构专业化分工、加强投资者教育等方面,有积极作用。同时,由于市场快速发展和内外部环境变化,投资咨询业务发展中也暴露出一些突出问题,有必要根据行业发展情况,制定统一的部门规章,对投资咨询业务进行全面规范,以保障行业长期规范发展。
《管理办法》主要内容包括:
一是明确业务类型和内涵,将《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务、《证券投资基金法》规定的基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务,并具体划分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研究报告业务等类别;
二是分类作出准入安排,明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会核准或者注册,并依据上位法的规定,明确了具体准入要求和申请审批程序;
三是加强合规内控要求,要求投资咨询机构健全合规管理、内部控制和风险管理;
四是建立以机构为主体提供服务的业务组织方式,全面提升服务质量;
五是完善人员管理和行为规范要求,严格从业人员和高管人员资质管理,要求投资咨询机构及从业人员诚实守信、勤勉尽责;六是健全退出机制,强化事后监管等。
公告称,欢迎社会各界对《管理办法》提出宝贵意见,证监会将认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后发布实施。
好的,又到与大家说再见的时候了,以上就是帮考网为大家分享的全部内容,想要了解更多关于证券的相关信息,敬请关注帮考网!
一起来看看非公开募集基金的备案管理是怎样的?:一起来看看非公开募集基金的备案管理是怎样的?是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。对其监管应明显区别于公开募集基金。我国对于非公开募集基金实行产品备案制度,体现了对于非公开募集基金区别监管的理念。基金管理人应当向基金业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,以公司、合伙等企业形式设立的私募基金。
一起来看看对公开募集基金活动的监管包括哪些内容?:掌握对公募基金募集和销售活动的监管;掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)。我国改革基金募集核准制为基金募集注册制。公开募集基金应当经中国证监会注册,中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集,基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。
一起来看看中国证监会对基金市场的监管措施有哪些?:一起来看看中国证监会对基金市场的监管措施有哪些?中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。具体承担基金监管职责。1.中国证监会对基金市场的监管措施,中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,查处基金违法案件的基础,可以采取的行政处罚措施主要包括没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
2020-05-29
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