2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于基金备案需要报送的材料或信息的是（）。【单选题】

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

C.法律意见书

D.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（2）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；（4）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（5）基金业协会规定的其他信息。法律意见书属于基金管理人申请基金管理人登记时通常应提交的材料或信息。

2、公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（）。Ⅰ.销售货物收入Ⅱ.转让财产收入Ⅲ.利息收入Ⅳ.租金收入【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括：（1）销售货物收入；（2）提供劳务收入；（3）转让财产收入；（4）股息、红利等权益性投资收益；（5）利息收入；（6）租金收入；（7）特许权使用费收入；（8）接收捐赠收入；（9）其他收入。

3、1976年(  ）成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金。【单选题】

A.KKR

B.黑石

C.凯雷

D.德太投资

正确答案:A

答案解析:1976年KKR成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金，即经典的狭义上的私人股权投资基金。

4、股权投资基金托管人具有如下哪些职责（  ）。Ⅰ.对基金履行安全保管财产Ⅱ.办理清算交割Ⅲ.运作股权基金Ⅳ.开展投资监督【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：股权投资基金托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。运作股权基金属于基金管理人的职责。因此答案选B。

5、跨境股权投资可以采取（）的架构。【单选题】

A.直接投资

B.间接投资

C.并购投资

D.证券投资

正确答案:A

答案解析:跨境股权投资可以采取直接投资的架构。跨境直接投资包括外国直接投资(FDI)和对外直接投资（ODI)两种具体形式。

6、《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有（  ）。Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件Ⅱ.基金的资产负债情况Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅳ.涉及私募基金业务【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、.Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：第九条信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：（1） 基金合同；（2） 招募说明书等宣传推介文件；（3） 基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）；（4） 基金的投资情况；（5） 基金的资产负债情况；（6） 基金的投资收益分配情况；（7） 基金承担的费用和业绩报酬安排；（8） 可能存在的利益冲突；（9） 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；（10）中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

7、投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经法律顾问审核相关合同协议后，由授权代表与被投资方签署（  ）或（  ）等投资协议、“股东协议”或“合资协议”以及相关补充协议。【单选题】

A.“购买协议”，“股权转让协议”

B.“增资协议”，“股权转让协议”

C.“转让协议”，“增资协议”

D.“购买协议”，“增资协议”

正确答案:B

答案解析:投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经法律顾问审核相关合同协议后，由授权代表与被投资方签署“增资协议”或“股权转让协议”等投资协议、“股东协议”或“合资协议”以及相关补充协议。

8、基金投资者关系管理是指（）通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对其及基金的了解的管理行为。【单选题】

A.基金销售机构

B.基金发起人

C.基金托管人

D.基金管理人

正确答案:D

答案解析:基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对其及基金的了解的管理行为。

9、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索Ⅱ.国家财经部门对产业投资基金的探索Ⅲ.科技系统对并购投资基金的最早探索Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的探索【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项ⅠⅡ符合题意：我国股权投资基金行业的探索与起步阶段主要沿着两条主线进行:一是科技系统对创业投资基金的最早探索（Ⅰ项包括）；二是国家财经部门对产业投资基金的探索（Ⅱ项包括）。

10、下列关于募集机构的说法正确的是（ ） 。Ⅰ. 募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。Ⅱ. 募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金Ⅲ. 假如投资者的问卷调查结果为保守型，则向其推介评级为低风险的私募基金，也可以向其推荐评级为中或高风险的私募基金Ⅳ. 实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。假如投资者的问卷调查结果为保守型，则只能向其推介评级为低风险的私募基金，而不得推荐评级为中或高风险的私募基金。