下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
距离2020年法律职业资格考试的时间越来越近,小伙伴们复习的怎么样了?为了帮助大家顺利通过考试,今天帮考网分享了2020年法律职业资格考试《商经法》的知识点:证券法概述,一起来看看吧!
一、证券的概念与特征 ★★
证券是表示一定权利的书面凭证,即载明并代表一定权利的文书。我国的资本证券主要包括股票、债券、证券投资基金券以及经国务院依法认定的其他证券。
证券具有以下法律特征:
1.证券具有投资属性。
2.证券是持券人财产权利的凭证。
3.证券是可以流通的权利凭证。
股票和债券的区别:
1.发行主体:股票发行限于股份公司;债券发行不限于股份公司,有限公司也可以发行。
2.风险不同:股票投资风险大,债券风险较小。
3.法律性质不同:股票代表股权,债券代表的是债权债务关系。
【经典真题】股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较,下列哪一表述是正确的?
A.有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体
B.股票和债券具有相同的风险性
C.债券的流通性强于股票的流通性
D.股票代表股权,债券代表债权
【答案】D
二、证券市场
证券市场是公司债券、股票、证券投资基金份额、金融债券、政府债券、外国债券等有价证券及其衍生品(如期货、期权等)发行和交易的场所,其目的和实质是募集和融通资金并取得预期利益。
(一)证券发行市场
证券发行市场(一级市场),它是通过发行证券进行筹资的市场。它提供筹资、投资渠道,将投资者的闲散资金转化为生产资本。发行市场主要由证券发行人、认购人和中介人组成。其中证券发行人包括政府、金融机构、公司和公共机构(如基金会等);认购人即投资者;中介人指证券公司、会计师、律师和资产评估机构等。
(二)证券流通市场
证券流通市场(二级市场),是指对已发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。证券交易市场的交易形式主要有两种,即证券交易所和场外交易市场。场外证券交易市场是指依法设立的非上市证券进行交易的市场(主要针对未上市股票)。
三、证券法的基本原则
证券法是指证券募集、发行、交易、服务、市场监管的法律规范的总和。证券法适用于在中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用证券法。证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照证券法的原则规定。根据证券法的规定,我国证券法的基本原则包括以下内容:
1.保护投资者合法权益的原则。
2.公开、公平、公正原则。(三公原则)
3.平等、自愿、有偿、诚实信用的原则。
4.合法原则。
5.国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。
以上就是今天分享的全部内容了,希望对你们有所帮助,想要了解更多的考试知识点,可以关注帮考网法律职业资格考试频道的更新。最后,预祝大家在接下来的考试中一切顺利,取得理想的成绩!
秘书资格考试证书怎么补办?:秘书资格考试证书怎么补办?补办时需提交以下资料:(一)本人身份证原件及复印件一份;(二)大一寸免冠白底光面无花边相片1张;(三)登载证书遗失声明的报纸(须属国家认可公开发行)。登报纸内容必须包含以下内容:姓名,证书编号,级别,职业工种,声明遗失。
行政责任,民事责任,刑事责任都有什么?:行政责任,民事责任,刑事责任都有什么?民事责任包括:停止侵害;返还财产;恢复原状;赔偿损失;支付违约金;消除影响、恢复名誉;赔礼道歉。行政责任包括 1.行政处罚:罚款;没收违法所得、没收非法财物;责令停产停业;暂扣或者吊销许可证、暂扣或吊销执照;行政拘留;其他行政处罚。2.行政处分:警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。刑事责任包括 1.主刑:拘役;有期徒刑;无期徒刑;死刑。2.附加刑:罚金;