2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《上市公司股东大会规则》和《上市公司信息披露监管问答（第二期）》，上交所主板上市公司股东大会召集人在股东大会召开前收到股东的临时提案申请时，下列事项中，其应当核实的有（）。【多选题】

A.提议股东资格是否属实

B.提案是否符合公司章程的规定

C.提案是否属于股东大会职权范围

D.提案是否有明确议题和具体决议事项

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据公司法等有关规定，单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以向股东大会提出临时提案，但应当在召开10日前提出。提案需要满足以下要求：一是符合法律、行政法规和公司幸程的有关规定；二是属于股东大会职权范围；三是有明确议题和具体决议事项。按照前述规定，股东大会召集人对股东提案的内容没有进行实质审查的职权，召集人是公司董事会的，原则上也无需专门召开会议进行审议，其在收到股东相关申请时，只要核实提议股东资格属实、相关提案符合前述三项要求，就应当将其提交股东大会审议。

2、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书摘要编制和披要求》的说法，正确的有（）。【多选题】

A.招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容

B.发行人运行不足3年的，应披露最近3年及一期的利润表以及设立后各年及最近一期的资产负债表和现金流量表

C.发行人编制了合并财务报表的，仅披露合并财务报表即可

D.发行人应有针对性地披露其实际面对的特有风险及应对措施

正确答案:A、B

答案解析:C项错误，发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表。 D项错误，发行人应有针对性地披露其实际面对的特有风险，不必披露风险对策和措施已在“重大事项提示”中披露的，不必重复披露。

3、上市公司设（），负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。【单选题】

A.独立董事

B.部门经理

C.合规负责人

D.董事会秘书

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《公司法》第一百二十三条规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

4、下列可以担任独立董事的有（）。【多选题】

A.董事儿子的岳母

B.某人弟弟持有该公司2%的股份

C.某人儿子持有上市公司0.9%股份，但属于前10大股东中自然人股东

D.某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1年前提供过咨询服务

正确答案:B、D

答案解析:下列人员不得担任独立董事：（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、 主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）。（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属。（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属。（4）最近1年内曾经具有前3项所列举情形的人员。（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。（6）公司章程规定的其他人员。（7）中国证监会认定的其他人员。 另外，根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》和 《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》规定，最近1年内为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，不得担任独立董事。

5、下列关于股份公司股份收购的行为符合法律规定的有（）。【多选题】

A.因减少公司资本而回购股份，在收购后1个月内注销或转让该股份

B.因公司合并而回购股份，在回购后6个月注销该股份

C.因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10%的股份，并于回购后1年内转让给了职工

D.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：《公司法》规定， 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（收购之日起10日内注销）（A错误）（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（6个月内注销）（3）将股份奖励给本公司职工；（≤已发行股份的5%，1年内转让，收购的资金应当从公司税后利润中支出）（C错误）（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。(6个月内转让)