2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某公司为上交所上市公司，该公司在2017年通过增发向投资者募集资金11000万元，其中拟投入募投项目A金额为2 800万元，拟投入募投项目B金额为4 000万元，拟投入募投项目C金额为4 200万元，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的相关规定，下列关于该公司需要履行的程序的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.若募投项目A完成后节余募集资金（包括利息收入）100万元，该公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过

B.若募投项目B完成后节余募集资金120万元，该公司将节余募集资金(包括利息收入)用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用

C.该公司募投项目全部完成后，若节余募集资金（包括利息收入）为1000万元，上市公司需召开董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用

D.该公司募投项目全部完成后，若节余募集资金（包括利息收入）为1 500万元，上市公司拟召开董事会和股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用

正确答案:C、D

答案解析:单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意的意见后方可使用。节余募集资金（包括利息收入)低于100万元或低于该项目募集资金承诺投资额5%的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露，A项错误。公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募项目 (包括补充流动资金）的，应当经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确意见后方可变更，B项错误。募投项目全部完成后， 节余募集资金（包括利息收入)在募集资金净额10% 以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用节余募集资金，节余募集资金（包括利息收入)低于幕集资金净额10%的，应当经董事会审议通过，且独立董事、 保荐人、监事会发表意见后方可使用；节余募集资金 (包括利息收入）低于500万元或低于募集资金净额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露，所以C、D项正确。

2、根据《上市公司信息披披露管理办法》，下列关于信息披露的说法，正确的有（）。【多选题】

A.信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送上市公司主要办公地证监局，并罝备于公司住所供社会公众查询

B.证券发行申请经证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当及时修改招股说明书或者作相应的补充公告，并向证监会书面报告

C.定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券交易出现异常波动的，上 市公司应当及时披露本报告期相关财务数据

D.上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响

正确答案:C、D

答案解析:A项错误，信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备査文件报送上市公司注册地证监局。B项错误，公开发行证券报经中国证监会注册后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当向中国证监会规定的部门书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股明书或者作相应的补充公告。

3、公开发行证券的公司应当在每个会计年度上半年结束之日起（）个月内将半年度报告全文刊登在中国证监会指定网站上。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》规定，公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内将半年度报告全文在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，将半年度报告摘要在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。公司可以将半年度报告刊登在其他媒体上，但不得早于证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体披露的时间。

4、上市公司推出股权激励计划时可以设置预留权益，预留比例不得超过该次股权激励计划拟授予权益数量的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.5%

D.30%

正确答案:B

答案解析:上市公司在推出股权激励计划时，可以设置预留权益，预留比例不得超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20%。

5、根据《公司法》的规定，上市公司的下列事项中，由股东大会以普通决议方式通过的是（）。【多选题】

A.公司年度报告

B.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法

C.董事会拟订的利润分配方案和亏损弥补方案

D. 修改公司章程

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：下列事项可以普通决议通过：①董事会和监事会的工作报告；②董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；③董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；④公司年度预算方案、决算方案；⑤公司年度报告；⑥除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。D项属于特别决议通过的事项。