2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、上市公司的下列事项，需股东大会以特别决议通过的是（）。I.股权激励计划II.为资产负债率超过70％的担保对象提供担保III.公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％ IV.公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保V.发行公司债券【组合型选择题】

A.I、III

B.III、IV

C.IV、V

D.II、IV

正确答案:A

答案解析:II、IV、V三项均须经股东大会审议以普通决议通过。公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计总资产30％的，股权激励计划和法律、行政法规或《上市公司章程指引》规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

2、根据《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》，下列说法正确的有（）。【单选题】

A.公司债券违约风险是指发行人偿还公司债券本息存在重大不确定性或发行人未能按期足额偿还公司债券本息等的定的情形导致公司债券提前到期且发行人未能按期足额偿付本息

B.中国证券业协会对受托管理人开展公司债券违约风险处置工作实施行政监管

C.受托管理人可以聘请其他中介机构协助开展风险处置工作

D.发行人如发生实质违约情形的，受托管理人可以协助发行人制定发行人应急处置预案

正确答案:C

答案解析: A项，《公司债券受托管理 人处置公司债券违约风险指引》(2023年修订) 第2条第2款规定，本指引所称公司债券违约风险是指发行人偿还公司债券本息存在重大不确定性(以下简称违约风险)，与发行人未能按期足额偿还公司债券本息、 法院受理发行人破产申请或因发生募集说明书等约定的情形导致公司债券提前到期且发行人未能按期足额偿付本息(以下简称违约)。B项，第3条规定，中国证券业协会对受托管理人开展公司债券违约风险处置I作实施自律管理。C项，第6条规定，受托管理人在开展风险处置工作时，可以聘请熟悉债券市场业务、具备丰富处置经验及专业能力的其他专业机构提供专业服务。相关聘请行为应当符合廉洁从业的相关规定。D项，第11条第1款规定，受托管理人应当建立风险事件预警监测机制。公司债券存续期内，发行人发生违约风险或者违约情形的，受托管理人应当及时启动应急处置工作并制定相应的受托管理人应急处置预案。

3、证券公司申请保荐机构资格，其净资本不得低于人民币（）亿元。【选择题】

A.0.5

B.1

C.1.5

D.2

E.5

正确答案:A

答案解析:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；④具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；⑤保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；⑥中国证监会规定的其他条件；⑦最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

4、根据规定，在下列（ ）情形下，公司应当以重大事项临时报告的方式及时披露更正后的财务信息。I.公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令改正的 II.公司已公开披露的定期报告存在差错，公司财务顾问建议更正的 III.公司已公开披露的定期报告存在差错，经监事会决定更正的 IV.公司已公开披露的定期报告存在差错，经董事会决定更正的 V.公司已公开披露的定期报告存在差错，经总经理决定更正的【组合型选择题】

A.I、II

B.I、IV

C.II、III

D.IV、V

正确答案:B

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露》第二条规定，本规定适用于下列情形：①公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令改正，②公司已公开披露的定期报告存在差错，经董事会决定更正的，③中国证监会认定的其他情形。第三条规定，符合第二条的公司应当以重大事项临时报告的方式及时披露更正后的财务信息。

5、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循（）的原则，确保内部控制有效。【多选题】

A.健全性

B.统一性

C.独立性

D.制衡性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。