2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定，公司对其控股子公司的管理控制，至少应包括下列（ ）控制活动。I.依据公司的经营策略和风险管理政策，督导主要控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序II.要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项 III.不定期取得并分析各控股子公司的季度或月度报告，包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等IV.建立对各控股子公司的控制制度，明确向控股子公司委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等 V.要求各控股子公司向公司分管负责人报告所有业务事项、财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生影响的信息【组合型选择题】

A.I、V

B.II、IV

C.I、II

D.III、V

正确答案:B

答案解析:根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第7. 2. 2条规定，I项应为，依据公司的经营策略和风险管理政策，督导各控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序，III项应为，定期取得并分析各控股子公司的季度或月度报告，包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、 现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等，V项应为，要求各控股子公司建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议。

2、张某通过继承取得某上市公司股份，下列说法中，正确的有（）。【多选题】

A.如果继承上市公司已发行股份的6%且不为第一大股东，张某应当在继承发生之日起3曰内编制简式权益变动报告书

B.如果继承股份的比例为上市公司已发行股份的20%，应当编制详式权益变动报告书

C.如果继承股份的比例为上市公司已发行股份的21 %，但继承后成为上市公司第一大股东，除应当编制详式权益变动报告书，还应当聘请财务顾问出具核查意见

D.如果继承股份的比例为上市公司已发行股份的35%，应当向证监会提出要约申请

正确答案:A、B

答案解析:C项，因继承取得股份成于可免于聘请财务顾问出具核査意见的情形。D项，因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，相关投资者可以免于发出要约。

3、甲公司系创业板上市公司，拟向特定对象发行人民币普通股，下列发行对象中可以由上市公司自行销售的有（）。【多选题】

A.丙公司，系甲公司实际控制人控制的公司

B.张某，系甲公司实际控制人

C.李某，系甲公司的第20大股东

D.王某，系甲公司的员工

正确答案:A、B、D

答案解析:根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，非公开犮行股票符合以下情形 之一的，可以由上市公司自行销售：犮行对象为原前10名股东；发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联方；发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或员工；董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或其他发行对象；中国证监会认定的其他情形。

4、关于我国资本市场的证券交易、结算等机构，以下说法正确的是（）。【多选题】

A.证券交易所是实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院证券监督管理机构决定

B.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人，其设立必须经国务院证券监督管理机构批准

C.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

D.全国中小企业股份转让系统的设立由国务院证券监督管理机构批准

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：证券交易所的设立和解散由国务院决定，而非证监会。股转系统公司由国务院批准设立，而非证监会批准。根据最新《证券法》（2019年修订）第96条，证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。 证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定。；（选项A错误）根据最新《证券法》（2019年修订）第145条，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准；（选项B正确）根据最新《证券法》（2019年修订）第164条，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人；（选项C正确）《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第二条规定：全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。（选项D错误）

5、关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。Ⅰ.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见 Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人应亲自到现场调查，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ.关于诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况，保荐代表人应抽查凭证资料并发函向银行函证【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、IV

C.II、IV

D.III、IV

正确答案:A

答案解析:Ⅰ项，保荐机构应当根据《保荐人尽职调查工作准则》的有关规定对核查事项进行独立核查。 保荐机构可以采取走访、访谈。查阅等式进行核查，如果独立走访存在困难的，可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查，但保荐机构应当独立出具核查意见，并将核查过程资料存入尽职调查工作底稿。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项中，保荐代表人的具体核查方式如表1-1所示。