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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、以下不属于影响债券投资价值的内部因素的是()。【选择题】
A.信用级别
B.税收待遇
C.市场利率
D.提前赎回规定
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:影响债券投资价值的内部因素有:(1)期限:期限越长,债券市场价格变动可能性越大,投资者要求的收益率补偿越高;(2)票面利率:票面利率越低,债券价格易变性越大(市场利率提高时,票面利率较低的债券价格下降较快。但当市场利率下降时,其增值的潜力也很大);(3)提前赎回规定:较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率,其内在价值相对较低;(D属于)(4)税收待遇:低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高,免税债券价值要较高;(B属于)(5)流动性:流动性好的债券比流动性差的债券具有更高的内在价值;(6)信用级别:信用级别越低的债券,投资者要求的收益率越高,债券内在价值也就越低。(A属于)
2、发行人申请首次公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列项目中,不属于前述具有保荐业务资格的证券公司的是()。【选择题】
A.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5 000万元
B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
C.保荐代表人不少于3人
D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
正确答案:C
答案解析:证券公司中请保荐业务资格,应当具备下列条件:(1)注册资本不低于人民币1亿元, 净资本不低于人民币5 000万元。(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(5)保荐代表人不少于 4人。(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。(7)中国证监会规定的其他条件。
3、外国投资者并购境内企业的方式有()。Ⅰ.股权并购Ⅱ.资产并购Ⅲ.债权并购Ⅳ.混合并购【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《关于外国投资者并购境内企业的规定》规定了外国投资者并购境内企业的方式有股权并购和资产并购。
4、证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后()个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。 【选择题】
A.3
B.5
C.6
D.7
正确答案:D
答案解析:参见《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订)第5. 1. 6条规定。证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后7个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。
5、存在下列( )情形之一的,不得公开发行公司债券。 Ⅰ.最近二十四个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为 Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态 Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第十七条规定,存在下列情形之一的,不得公开发行公司债券: (一)最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为; (二)本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(三)对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态; (四)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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