2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列选项中，可以提议召开临时董事会会议的有（）。【选择题】

A.独立董事

B.监事会

C.董事长

D.总经理

E.董事会秘书

正确答案:B

答案解析:选项B正确：经代表1/10以上表决权的股东、1/3以上的董事或者监事会提议，可以召开股份有限公司临时董事会。独立董事的特别职权：（1）重大关联交易（指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；（2）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；（3）向董事会提请召开临时股东大会；（4）提议召开董事会；（5）独立聘请外部审计机构和咨询机构；（6）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。独立董事行使上述职权必须取得1/2以上独立董事同意。

2、甲股份有限公司是一家上市公司，如果公司发现某监事实施了一些违规行为，欲罢免该监事，根据规定，该监事的罢免应当由股东大会以（）通过。【选择题】

A.临时决议

B.特别决议

C.普通决议

D.一般决议

E.规定决议

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。《上市公司章程指引》第七十六条规定，下列事项可以普通决议通过：①董事会和监事会的工作报告；②董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；③董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；④公司年度预算方案、决算方案；⑤公司年度报告；⑥除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。

3、董事对上市公司负有忠实义务和勒勉义务，根据相关规定，下列关于深交所主板上市公司董事应履行的义务的说法中，正确的有（）。Ⅰ.董事1年内亲自出席董事会会议次数少于当年董事会会议次数2/3，该董事应作出书面说明并对外披露Ⅱ.董事会在审议重大交易事项时，应特别关注是否存在通过关联交易非关联化等方式损害中小股东合法权益的行为Ⅲ.董事会在审议关联交易事项时，应特别关注交易的定价政策及定价依据，包括交易标的的成交价格与账面值或评估值之间的关系等Ⅳ.董事会在审议对上市公司的参股公司的担保议案时，应当重点关注参股公司的各股东是否按股权比例进行同等担保Ⅴ.董事会在审议重大融资议案时，应当关注上市公司是否符合融资条件【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:E

答案解析:Ⅰ项，出现下列情形之一的，董事应当作出书面说明并对外披露:（1）连续两次未亲自出席董事会会议。（2）连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数的1/2。

4、某公司为上交所上市公司，该公司在2017年通过增发向投资者募集资金11000万元，其中拟投入募投项目A金额为2 800万元，拟投入募投项目B金额为4 000万元，拟投入募投项目C金额为4 200万元，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的相关规定，下列关于该公司需要履行的程序的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.若募投项目A完成后节余募集资金（包括利息收入）100万元，该公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过 Ⅱ.若募投项目B完成后节余募集资金120万元，该公司将节余募集资金(包括利息收入)用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用 Ⅲ.该公司募投项目全部完成后，若节余募集资金（包括利息收入）为1000万元，上市公司需召开董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用Ⅳ.该公司募投项目全部完成后，若节余募集资金（包括利息收入）为1 500万元，上市公司拟召开董事会和股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用Ⅴ.该公司募投项目全部完成后，若节余募集资金（包括利息收入）为500万元，可以免于履行董事会、股东大会审议程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:E

答案解析:单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意的意见后方可使用。节余募集资金（包括利息收入)低于100万元或低于该项目募集资金承诺投资额5%的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露，Ⅰ项错误。公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募项目 (包括补充流动资金）的，应当经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确意见后方可变更，Ⅱ项错误。募投项目全部完成后， 节余募集资金（包括利息收入)在募集资金净额10% 以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用节余募集资金，节余募集资金（包括利息收入)低于幕集资金净额10%的，应当经董事会审议通过，且独立董事、 保荐人、监事会发表意见后方可使用；节余募集资金 (包括利息收入）低于500万元或低于募集资金净额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近 一期定期报告中披露，所以Ⅲ、Ⅳ项正确，Ⅴ项错误。

5、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法正确的是（）。Ⅰ.监事会成员不得少于3人Ⅱ.监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于1/3Ⅲ.公司财务负责人可以兼任监事Ⅳ.监事会决议应当经半数以上监事通过【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：监事会的组成：（1）上市公司设监事会，其成员不得少于三人；（选项Ⅰ正确）（2）监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定；（选项Ⅱ正确）（3）监事会设主席一人，可以设副主席，均由全体监事过半数选举产生；（选项Ⅳ正确）监事任职资格：高级管理人员（含经理）不得兼任监事。（选项Ⅲ错误）