保荐代表人胜任能力考试相关规定是哪些呀?
保荐代表人胜任能力考试相关规定是哪些呀?
bintiexia1回答 · 7603人浏览7603人浏览 · 0 收藏
最佳答案
帮考网答疑老师 资深老师 02-15 TA获得超过8709个赞 2024-02-15 10:45
您好!关于保荐代表人胜任能力考试的相关规定,这里为您做一个详细的解答:
1. **主办方与委托单位**:
保荐代表人胜任能力考试是由中国证监会主办,并由中国证券业协会具体组织和实施的。
2. **面向人群**:
该考试主要面向从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的专业人士。
3. **考试内容与形式**:
考试内容主要包括投资银行业务相关知识,题型为选择题,具体分为单选题和组合单选题。考试题量为120题,考试时间为180分钟。
4. **合格标准**:
考试满分为100分,合格线设定为60分。考生达到60分及以上视为合格。
5. **注册登记条件**:
考试合格者,若符合中国证监会规定的其他条件,可向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。注册登记的条件包括但不限于:
- 考试合格;
- 需要参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的年度业务培训;
- 所属证券经营机构必须是综合类证券公司;
- 所属机构需向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明和承诺。
6. **不予注册登记的情形**:
以下情况下,证券经营机构不得注册登记为保荐机构:
- 保荐代表人数量少于两名;
- 公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或未有效执行;
- 因违法违规被中国证监会从名单中去除;
- 中国证监会规定的其他情形。
希望以上信息能够满足您的需求,如果还有其他问题,请随时提问,我会耐心为您解答。祝您工作顺利!
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