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保荐代表人考试保荐业务监管需要熟悉什么? 保荐代表人考试保荐业务监管需要熟悉什么?
保荐代表人考试保荐业务监管需要熟悉什么?
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帮考网答疑老师 资深老师 02-14 TA获得超过4535个赞 2024-02-14 11:28


保荐代表人考试保荐业务监管部分需要熟悉以下内容:

1. 资格管理:掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序,以及维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。

2. 主要职责:熟悉证券发行上市保荐制度的主要内容,掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责,以及持续督导期间应履行的职责。

3. 工作规程:掌握保荐机构开展保荐工作所需建立的相关制度体系,包括关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐及更换要求等。了解持续督导保荐工作的基本要求、关注事项、独立意见发表以及现场核查工作的具体要求。

4. 权利与义务:掌握保荐机构和保荐代表人在承担保荐责任时的权利,熟悉与保荐义务有关文件的签字要求和保密义务。

5. 监管法规:熟悉涉及保荐业务监管的核心法规,以便在实际工作中能够遵循相关规定,确保合规操作。

6. 考试大纲:参照考试大纲,掌握保荐业务监管的知识点和要求掌握的程度,重点关注考试重难点。

通过以上内容的熟悉和掌握,有助于考生在保荐代表人考试中顺利通过保荐业务监管部分。祝您考试顺利!如有其他问题,欢迎继续提问。

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