在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，2、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，将手持有的部分利率债券质押给银行B，银行A到期回购价格是（）。本题考查到期资金结算额的计算，到期资金结算额=首期资金结算额*（1+回购利率*实际占款天数/365），到期资金结算额=2000*[1+4%*（55/365）]=2012.05万3、市场参与者中，央行票据的交易流通起始日均为债券债务（ ）。
2、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.监事会B.董事会C.股东大会D.管理层正确答案:4、下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。【单选题】A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺。
公司可以通过发行权益证券或债权证券来筹集外部资本，资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。经营风险是指公司在经营过程中由于产业景气状况、公司管理能力、投资项目等企业个体因素，流动性风险是指投资者在买入资产后，是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险。
基金服务机构可以加入基金业协会3、《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，【单选题】A.禁止恶意贬低同行B.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.禁止推介非本机构设立或负责募集的私募基金D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为正确答案:允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介5、关于风险揭示书内容下列说法正确的是（）。
<br/>1、最适用于清算价值法进行估值的企业是（）。【单选题】A.某正常持续运营中的机械制造企业B.某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业C.某经营良好的商业零售企业D.某经营良好的软件开发企业正确答案:因B项该企业经营停滞故适合采用清算价值法。制造企业和新兴产业的企业往往不适合采用市净率法（D项符合题意）。市盈率等于企业股权价值与净利润的比值（每股价格/每股净利润）。
一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，即算术平均收益率(R)是将各单个期间的收益率(R)加总，算术平均收益率=（6%+10%）/2=8%3、投资者购买证券、基金等投资产品，【单选题】A.资产回报和收入回报B.分红和租金C.分红和利息D.利息和租金正确答案:资产回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加/减少；时间加权收益率的计算公式：
体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，【单选题】A.充足的资金B.信息披露C.资金增值D.高效的交易平台正确答案:3、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（ ）。【单选题】A.境外投资顾问主要负责人家庭背景B.境外托管人托管资产规模C.境外托管人办公地址D.境外投资顾问成立时间正确答案:
加盖管理公司业务章后发送（）。【单选题】A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人正确答案:加盖管理公司业务章后发送基金托管人。2、信息系统增值服务指利用（）为用户提供的附件的信息技术服务。【单选题】A.信息系统资源B.信息技术系统C.信息技术咨询D.信息技术运维正确答案:含数据处理、软件运营服务、容灾服务、物流管理服务平台、电子商务管理、在线娱乐平台、在线教育平台等。
基金利润分配默认的方式是（ ）。【单选题】A.分红再投资B.直接分配基金份额C.固定红利D.现金分红正确答案:基金份额持有人事先没有作出选择的，合并后基金份额=基金总份额*分拆比例小于1的份额= 8500*0.8=6800份4、关于基金收益分配的说法中。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，<br/>1、公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括（）。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.制衡原则Ⅲ.公司的统一性和完整性原则Ⅳ.业务与信息隔离原则【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则，公司独立运作原则。
小编为您整理第六章 私募股权投资基金的投资后管理5道练习题，【单选题】A.业务指标B.平均指标C.技术指标D.开盘价指标正确答案:【单选题】A.指由TPL提供的、以满足买卖双方对于配送产品的要求为目的的各种可供选择的方式B.是通过独特的产品分类和递送来支持制造活动的物流服务C.它涉及使用专业人员在递送以前对存货进行分类、组合和排序D.指为刺激销售而独特配置的销售点展销台及其他各种服务正确答案:
【单选题】A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬正确答案:是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定。
不得超过基金资产净值的5% B.成员国可将此比例提高到10%C.基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%正确答案:【单选题】A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，<br/>1、投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是（ ）。【单选题】A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金正确答案:另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金；证券投资基金依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具；
【单选题】A.流动性偏好理论B.久期的特性C.利率期限结构D.套利原理正确答案:如果债券基金经理能够较好地确定持有期，那么就能够找到所有的久期等于持有期的债券，【单选题】A.债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B.债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C.债券的转换期权条款是对债券发行人有利。
小编为您整理第三章 私募股权投资基金的分类5道练习题，【单选题】A.基金托管人B.投资者C.基金经理D.有限合伙人正确答案:从而影响到基金经理的投资进程和发挥。2、外资私募股权投资基金的基本运作方式包括（）。外资私募股权投资基金的基本运作方式：【单选题】A.高科技、产品新、成长快的风险投资企业B.具有良好增长潜力的股票C.大盘蓝筹股、公司债、政府债券D.指数成分股正确答案:
减少5%正确答案:债券价格的变化即约等于久期乘以市场利率的变化率，该债券基金的资产净值将增加5%；该债券基金的资产净值将减少5%。信用风险预期损失是商业银行已经预计到将会发生的损失B.是信用风险损失分布的方差C.等于预期损失率与资产风险敞口的乘积 等于借款人的违约概率、违约损失率与违约风险暴露三者的乘积 B答案解析:
在（）前仍未备案私募基金产品的，《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，3、2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型（）。1号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是契约型，2号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是公司型，3号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是合伙型。
【单选题】A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络正确答案: