小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，<br/>1、（）对有效的风险管理承担直接责任。【单选题】A.监事会B.董事会C.公司管理层D.股东会正确答案:公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节。
<br/>1、股权投资基金投资后项目监控财务指标中的三大财务报表不包括（）。股权投资基金投资后项目监控三大财务报表是指资产负债表、利润表、现金流量表。Ⅰ.为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动Ⅱ.为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务Ⅲ.为股权投资基金对被投资企业提供信息服务Ⅳ.为股权投资基金对被投资企业提供数据服务【单选题】A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案:
【单选题】A.股本B.应付票据C.资本公积D.盈余公积正确答案:包括股票发行溢价、法定财产重估增值、接受捐赠资产、政府专项拨款转入等。【单选题】A.营业收入B.所有者权益C.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D.利润正确答案:【单选题】A.计息的方法B.现值的大小C.利率D.市场价格正确答案:终值与计息方法、现值的大小和利率相关，【单选题】A.即期利率是金融市场中的基本利率。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.特定基金品种B.特定投资方法C.特定投资对象D.基金过往不预示未来表现；也不保证最低收益正确答案:【单选题】A.可扩展商业报告语言B.合格的境外机构投资者C.上市开放式基金D.交易型开放式指数基金正确答案。4、下面关于基金招募说明书的说法不正确的是（）。
有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满2年（24个月）的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的70%抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额，【单选题】A.特定对象确认B.投资者适当性审查 C.基金推介D.承诺最低收益正确答案:特定对象确认、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。
【单选题】A.降低了金融行业的交易成本B.为中小投资者拓宽投资渠道C.优化金融结构，促进经济增长D.完善金融体系和社会保障体系正确答案:证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包括：【单选题】A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基金份额的登记正确答案:3、基金评价机构从事公开募集基金评价业务。
【单选题】A.无效市场假设B.强有效市场假设C.半强有效市场假设D.弱有效市场假设正确答案:2、股票A、B、C具有相同的预期收益和风险，【单选题】A.股票Ａ和C组合B.股票Ｂ和C组合C.股票A和B组合D.无法判断正确答案:题目中股票Ａ和C相关性系数为－0.４，【单选题】A.投资者的年龄B.利率变化C.资产负债状况D.财务变动状况与趋势正确答案:
【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:3、（）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的。
【单选题】A.分散风险B.保障收益C.降低成本D.提高投资效率正确答案:另类投资的优点主要有提高收益和分散风险2、（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。【单选题】A.买壳上市B.借壳上市C.管理层回购D.二次出售正确答案:二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为，二次出售常常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求；
基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应独立于基金服务机构的自有财产2、基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近（ ）涉诉或仲裁的情况。基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。【单选题】A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确B.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确C.应当独立、客观、公正地出具法律意见书。
【单选题】A.资产收益率B.销售利润率C.权益乘数D.净资产收益率正确答案:它是用来衡量每单位资产创造多少净利润的指标；销售利润率是衡量企业销售收入的收益水平的指标；权益乘数反映了企业财务杠杆的大小，【单选题】A.权责发生制B.财务会计准则C.收付实现制D.会计记账法正确答案:现金流量表不是以权责发生制为基础编制的，而是根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的。
而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础，4、合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。【单选题】A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门正确答案:
<br/>1、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）小时的投资冷静期。基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期。特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，指令本机构的基金推介业务人员以录音电话、电邮等适当方式进行回访Ⅱ. 回访过程不得出现诱导性陈述。
【单选题】A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.提供基金信息查询服务D.向基金持有人邮寄投资策略报告正确答案:常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。
是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。【单选题】A.国内直接投资B.跨境直接投资C.国外直接投资D.全球直接投资正确答案:直接获取或控制境外企业的股权或资产，【单选题】A.投资者收入水平分析B.价值发现C.风险发现 D.投资可行性分析正确答案:股权投资基金有权要求目标（
第二个选项应是保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益；目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，【单选题】A.分级基金B.合格境外机构投资者基金C.合格境内机构投资者基金D.股债平衡型基金正确答案:【单选题】A.税务风险B.QDII基金的流动性风险C.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D.信用风险正确答案:
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；4、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。【单选题】A.基本管理制度B.部门业务规章C.内部控制大纲D.内部风险控制制度正确答案:公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
【单选题】A.沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.沪港通试点是2014年经批准开始的C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位D.沪港通分为沪股通和港股通两部分正确答案:申请QFII主体资格的申请人应有健全的治理结构和完善的内控制度，【单选题】A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA正确答案:
【单选题】A.收入、年龄B.资产价值、收入C.资产价值、纳税金额D.资产规模、健康状况正确答案:股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确”4、下列关于不同类型股权投资基金内部组织机构的设置与投资决策的说法。
小编为您整理第五章 私募股权投资基金的投资5道练习题，<br/>1、以下关于外资VC/PE在境内发起设立股权投资基金主要有三种模式说法正确的是（ ）。