【单选题】A.各部分负责人B.董事长C.独立监事D.基金经理正确答案:基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会。
从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。2、下列不属于国际股权投资基金特点的是（）。【单选题】A.规模庞大B.投资风险较低 C.资金来源广泛D.参与机构多样正确答案:【单选题】A.投资者在设立基金的合同文件中承诺将向基金出资B.投资者在合同中不约定缴款的条件C.投资者在条件达到时实际履行缴款出资义务D.投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本正确答案:
解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度正确答案:【单选题】A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则正确答案:基金客户服务的原则包括：4、下列关于基金销售客户服务的具体方式，投资者可以随时随地获得服务C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，基金客户服务提供方式包括：
【单选题】A.本期利润能够全面反映基金在一定时期内的经营成果B.基金本期未分配利润转为基金管理人的管理费C.基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降D.基金进行利润分配对投资者的利益没有实际影响正确答案:基金本期未分配利润是基金进行利润分配后的剩余额，基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降；基金进行利润分配对投资者的利益没有实际影响。
<br/>1、内部控制在股权投资基金的哪些环节中贯穿始终（）。内部控制在股权投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节中贯穿始终。股权投资基金管理人应从内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。【单选题】A.内部环境B.内部监督C.风险评估D.信息与沟通正确答案:及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险。
【单选题】A.成长期B.初创期C.衰退期D.成熟期正确答案:公司股价波动也较大；2、股票市场价格的最直接影响因素是（ ），【单选题】A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素正确答案:股票的市场价格由股票的价值决定，【单选题】A.债权人、优先股、普通股B.优先股、债权人、普通股C.优先股、普通股、债权人D.债权人、普通股、优先股正确答案:
这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域，应选择遵守更为严格的规范B.应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C.应当积极配合基金监管机构的监管D.基金从业人员都负有监督职责正确答案:基金从业人员需要遵守的规范还有：4、（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，【单选题】A.守法合规 B.客户至上C.专业审慎 D.诚实守信正确答案:
【单选题】A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息正确答案:2、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，【单选题】A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录。
【单选题】A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资B.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产C.从事承担无限责任的投资D.违规向他人贷款或者提供担保正确答案:并且符合法律规定的分配利润条件的B.公司连续五年不向股东分配利润，并且符合法律规定的分配利润条件的C.公司合并、分立、转让主要财产的D.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现。
<br/>1、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（ )。NAVn-1分别表示各期除息日前一日的份额净值，3、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款。必须计入投资组合中持有的（ ）的收益，根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款:必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益，持有期间收益率=资产回报率+收入回报率:
【单选题】A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究C.税务风险D.风险收益特征变化风险正确答案:（ ）【单选题】A.投资组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.股票与债券的配置比例正确答案:
2、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。【单选题】A.推介符合适用性原则的基金B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.定期提供产品净值信息正确答案:【单选题】A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期提供产品净值信息正确答案:
从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。当前我国已成为全球第二大股权投资市场B.市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导C.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级D.股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展。
<br/>1、影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（ 【单选题】A.红利发放 B.发行新股C.公司合并D.股票合并正确答案:即使在构造的股票组合中包括目标指数的所有成分股股票，更不用说复制的投资组合中包含的股票数目少于指数成分股股票的情况了。【单选题】A.信息有效的市场中投资工具的价格不能反映基本面信息B.在有效市场投资可以根据已知信息获利C.如果有效市场理论成立。
【单选题】A.成立股份公司—上市前辅导—上市申报和核准—促销和发行—股票上市及后续B.上市前辅导一成立股份公上市申报和核准—促销和发行—股票上市及后续C.上市前辅导—上市申报和核准—成立股份公司—促销和发行—股票上市及后续D.上市申报和核准—成立股份公—上市前辅导—促销和发行—股票上市及后续正确答案:股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程为：
通过不充分披露投资组合和基金财务状况的信息，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，增加资本市场透明度D.在基金份额募集过程中，投资者据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品正确答案:基金信息披露有利于投资者的价值判断。基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排。
而非额度管理的制度试点GP的结汇金额上限为股权投资基金实际到账金额的（包含累计结汇金额）6%【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正确答案:而非额度管理的制度试点GP的结汇金额上限为股权投资基金实际到账金额的（包含累计结汇金额）5%3、本公司投资者应填写（
【单选题】A.首期结算金额B.到期结算金额C.回购债券数量D.首期交易净价正确答案:交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量，交易双方需要商定首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量。【单选题】A.降低了市场参与者的流动性的需求B.降低了市场参与者的结算成本C.降低了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率D.实际是一个交易链正确答案:
【单选题】A.是风险投资可承受的最高损失限额B.可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益C.安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大D.在放大倍数一定的情况下，风险资产投资比例将下降正确答案:提高风险资产投资比例以增加基金的收益；【单选题】A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易正确答案:
内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，为此股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，并披露给投资者B.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力，切实防范利益输送C.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理。