【单选题】A.基金销售机构 B.基金投资人C.基金销售人员 D.基金管理人正确答案:免收认购费C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告正确答案:【单选题】A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告。
【单选题】A.企业并购包括兼并和收购两种方式B.兼并是指两家或更多的独立的企业合并组成一家企业，通常由一家占优势的企业吸收一家或更多的企业C.并购交易通常不涉及企业控制权的转移D.兼并和收购是股权投资基金常见的退出方式正确答案:企业并购包括兼并和收购两种方式（A项说法正确），并购交易通常涉及企业控制权的转移（C项说法错误）。并购是股权投资基金常见的退出方式（D项说法正确）。
【单选题】A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取正确答案:基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用（选项A符合）。
<br/>1、下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是（）【单选题】A.电话服务中心B.自动传真、电子信箱与手机短信C.“【单选题】A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案。基金客户个性化服务包括:其中深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。【单选题】A.对基金产品的陈述、介绍和宣传。
【单选题】A.《证券公司法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《证券投资基金法》D.《合伙企业法》正确答案:Ⅱ. 个人投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，个人买卖股票差价收入恢复征收所得税以前，Ⅲ. 个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，个人所得税的征收规定（1）个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税前。
经纪人不参与交易B.经纪人能为市场提供流动性，做市商不能C.经纪人可以为做市商服务D.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于佣金正确答案:参与市场与投资者进行买卖双向交易，【单选题】A.做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易B.做市商的利润来源于给投资者提供经纪业务的佣金C.在报价驱动市场中。
【单选题】A.母基金通常只会投资于1只股权投资基金，以防利益分散B.母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源C.投资者可以通过投资于母基金获得投资优秀基金的机会D.母基金可以为缺乏经验的投资者提供投资股权投资基金的渠道正确答案:【单选题】A.人民币股权投资基金B.内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金D.外币股权投资基金正确答案:（选项D符合题意）人民币股权投资基金。
看跌期权的价格（）。看跌期权的价格越高。2、期权的（ ）是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，【单选题】A.外在价值B.时间价值C.内在价值D.期权价值正确答案:此题考的是期权的内在价值的定义，期权的内在价值是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，即资产的市场价格与执行价格之间的差额。
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。【单选题】A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则正确答案:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点（D符合）。
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构正确答案:【单选题】A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D.计算并公告基金资产净值正确答案:计算并公告基金资产净值是基金管理人的职责。②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（A符合）；
【单选题】A. 出席董事会B.企业的信息披露资料C.基金经理的现场考察等D.以上都是正确答案:投资后阶段信息获取的主要渠道有出席董事会、企业的信息披露资料、基金经理的现场考察等。
【单选题】A.优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券B.优先股的股息因公司经营业绩的好坏而有所变动C.优先股持有人分得公司利润的顺序先于普通股D.优先股的股息率往往是事先规定好的、固定的正确答案:优先股和普通股一样代表对公司的所有权，持有人分得公司利润的顺序先于普通股，3、（ ）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。
小编为您整理第四章 私募股权投资基金的募集与设立5道练习题，Ⅰ. 根据基金设立者的目标设计合适的组织形式Ⅱ. 协助基金投资者设计管理架构和收益结构Ⅲ. 协助发起人募集资金，协助基金投资者设计管理架构和收益结构；协调、规范基金管理人和投资者以及基金托管人的法律关系；投资人通过发行合伙企业份额的方式投资基金B.管理人为进行某一项目投资，投资人通过发行股份的方式投资基金C.管理人为进行某一项目投资。
【单选题】A.回转交易是指买入的证券，在交收完成前卖出的交易B.在我国证券交易所的交易品种中，债券竞价交易和B股都可以进行回转交易正确答案:证券的回转交易是指投资者买入的证券，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证；深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。买断式回购以净价交易。
【单选题】A.介绍基金产品B.向客户普及基金相关法律知识C.协助客户完成风险承受能力测试D.协助客户办理资料变更业务正确答案:【单选题】A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务正确答案:基金客户售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。
募集资金数额可投资项目应当于发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。股票发行和转让行为合法合规；（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。【单选题】A.股权转让交易双方协商并达成初步意向B.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查C.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议D.向证券登记结算机构申请公司变更登记正确答案:
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉，基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益；
【单选题】A.资产=负债+所有者权益B.净现金流量=经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹资活动产生的现金流量C.流动资产=流动负债D.净利润=息税前利润-利息费用-税费正确答案:但是流动资产=流动负债一般情况下不成立；【单选题】A.总资产周转率B.销售利润率C.资产收益率D.流动比率正确答案:净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数；资产收益率=销售利润率×总资产周转率。
【单选题】A.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动B.金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致。
<br/>1、私募股权二级市场投资战略的特点正确的是（ ）。【单选题】A.周期短B.风险小C.流动性差D.收益低正确答案:私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特性的投资战略，2、私募股权投资的退出机制不包括（ ）。【单选题】A.杠杆收购B.首次公开发行C.管理层回购D.二次出售正确答案:私募股权投资基金在完成投资项目之后，是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。