风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查、报告职责。2、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:
<br/>1、（）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，【单选题】A.基金业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券监督管理委员会正确答案:基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，私募基金募集机构应当妥善保存投资者资料。
融券业务的维持比例必须大于（ 融券业务的维持比例必须大于130%2、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ 【单选题】A.管理风险B.市场风险C.操作风险D.利率风险正确答案:基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面，维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）。
【单选题】A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人B.注册在境内的法人C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民D.境内公民正确答案:下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，【单选题】A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况。
【单选题】A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收正确答案:是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，净额结算是指结算系统在设定的时间段内，2、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，【单选题】A.净额清算B.全额结算C.双边净额清算D.多边净额清算正确答案:双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵。
3、关于按投资领域分类的股权投资基金，【单选题】A.定向增发投资基金是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金B.基础设施基金是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金C.不动产基金是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金，创业投资基金和股权投资基金是两个不等同的概念 正确答案:创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念。
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，【单选题】A.在买断式回购期内，逆回购方可以使用该笔债券B.回购期间回购债券如发生利息支付，则所支付利息归债券持有人所有C.目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定D.买断式回购的资金融出方不可以获得回购期间债券的所有权和使用权正确答案:买断式回购的资金融出方不仅可获得回购期间融出资金的利息收入。
募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者Ⅱ. 投资者在冷静期满后方可签署私募基金合同，募集机构在投资冷静期内可以联系投资者Ⅲ. 私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算Ⅳ. 私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项前起算【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ正确答案:
<br/>1、关于基金份额认购的收费模式的表述，【单选题】A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减正确答案:前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。
【单选题】A.股份B.股票C.股权D.股息正确答案:对于资产包含大量现金的公司是更为理想的估值指标。市净率指标适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司，对于资产包含大量现金的公司是更为理想的估值指标。【单选题】A.预算赤字B.通货膨胀C.利率D.汇率正确答案:汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，利率是资金成本的主要决定因素。
<br/>1、下列不属于基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情形的是（）。【单选题】A.依法经营B.依法解散C.被依法撤销D.被依法宣告破产正确答案:应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近三年的诚信情况说明。【单选题】A.派生募集机构B.委派募集机构C.直接募集机构D.间接募集机构正确答案:4、被严格禁止的基金拆分类型包括（）。Ⅰ.份额拆分Ⅱ.资产拆分
【单选题】A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金销售人正确答案:基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。通过不充分披露投资组合和基金财务状况的信息，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，增加资本市场透明度D.在基金份额募集过程中，投资者据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品正确答案:
【单选题】A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件C.可以提议召开股东会D.决定公司合规管理部门的设置及其职能正确答案:选项D属于董事会的合规责任。【单选题】A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险正确答案:合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
<br/>1、基金投资者关系管理具有的意义，Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，Ⅲ.能有效增加基金信息披露透明度Ⅳ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称。基金投资者关系管理具有以下意义：有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称。
但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。2、私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织，【单选题】A.合伙人B.有限制C.股份制D.个体 正确答案:私募股权二级市场投资通常以合伙人形式进行组织，其流程通常包含筹资、购买资产、资产出售后将资金回报还给投资者等整个投资过程。相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，另类投资缺乏信息的透明度。
【单选题】A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术正确答案:【单选题】A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案:其中深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。
小编为您整理第八章 固定收益投资5道练习题，<br/>1、短期政府债券的主要特点包括（ ）。短期政府债券主要有三个特点：国库券的利息收益免征所得税。收益率曲线在绝大多数情况下都是（），票息的再投资利率是变动的。【单选题】A.有限责任公司 B.股份公司C.集体所有制公司D.混合所有制公司正确答案:公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。
小编为您整理第七章 私募股权投资基金的项目退出5道练习题，<br/>1、股权回购的基本运作程序由（）构成。股权回购的基本运作程序由发起、协商、执行、变更登记构成。2、境内主板、创业版上市实际控制人要求最近（）年内实际控制人未发生变更。根据新《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规。
小编为您整理第十一章 投资管理流程与投资者需求5道练习题，【单选题】A.风险B.收益C.期限D.流动性正确答案:投资者对于收益的要求存在差异。个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求，这时他就会要求自己的投资收益率超过某一水平。【单选题】A.利率B.收益C.期限D.流动性正确答案:【单选题】A.实现投资收益的最大化B.降低投资风险C.消除投资风险D.实现投资收益正确答案:
风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查、报告职责。【单选题】A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况正确答案:（2）批准总经理制定的公司组织结构、内部控制制度和基本管理制度，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；