小编为您整理第十一章 投资管理流程与投资者需求5道练习题，【单选题】A.风险容忍度B.投资期限C.收益要求D.流动性需求正确答案:【单选题】A.投资能力B.家庭情况C.对风险和收益的要求D.道德观念正确答案:个人投资者的投资能力、个人状况、家庭情况、预期投资期限、对风险和收益的要求、对流动性的要求等因素都会影响投资者的投资需求。【单选题】A.事前审批B.事中监控C.事后报告D.事后监督正确答案:
【单选题】A.岗前教育B.岗位教育 C.离岗教育D.基金业协会的自律正确答案:并且按照《行政法规制定程序条例》的规定而制定的政治、经济、教育、科技、文化、外事等各类法规的总称；【单选题】A.合法竞争；基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。合法竞争是正当竞争的基础；从业人员没有必要学法C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管D.一旦发现违法违规的行为。
【单选题】A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D.按照规定召集基金份额持有人大会正确答案:⑩按照规定监督基金管理人的投资运作以及中国证监会规定的其他职责。
【单选题】A.名义收益率B.资本收益率C.实际收益率D.投资收益率正确答案:【单选题】A.C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务B.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务C.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务D.C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务正确答案:
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，2、（）规定参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。【单选题】A.《公司法》B.《上交所指引》C.《深交所指引》D.《合伙企业法》正确答案:《上交所指引》规定参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。
小编为您整理第十一章 投资管理流程与投资者需求5道练习题，【单选题】A.无风险责任B.保本责任C.保证收益D.信托责任正确答案:2、（ ）个人投资者在选择基金产品时应该以低风险为核心，不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品。个人投资者的预期投资期限、对风险和收益的要求、对流动性的要求等因素会影响投资者的投资需求和投资决策，一般根据个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型。
【单选题】A.封闭式基金B.上市开放式基金C.交易型开放式指数基金D.分级基金母份额正确答案:披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。【单选题】A.风险警示内容B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C.基金份额持有人、管理人和托管人的权利、义务D.募集基金的目的和基金的名称正确答案:
小编为您整理第十章 股权投资基金的行业自律5道练习题，【单选题】A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会D.中国银监会正确答案:（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。私募基金的管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员4、下列说法错误的是（
【单选题】A.市场上存在大量投资者B.存在交易费用及税金C.所有投资者都是理性的D.所有投资者都具有同样的信息正确答案:资本资产定价模型的基本假定：并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整；他们对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有同样的判断，即对所有资产的收益率所服从的概率分布具有一致的看法。
<br/>1、基金行业的本质是（ ）【单选题】A.资产管理行业 B.投资咨询行业 C.资产托管行业 D.中间介绍行业正确答案:从业人员没有必要学法C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管D.一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告正确答案:还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范。
小编为您整理第七章 股权投资基金的项目退出5道练习题，遵循与主板市场相同的法律规章、上市条件及信息披露要求。【单选题】A.债权形态转化为具有流动性的现金收益B.股权形态转化为具有流动性的现金收益C.股权形态转化为债权形态D.股权形态转化为资产形态正确答案:是指股权投资基金选择合适的时机，）是深圳证券交易所为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。
【单选题】A.购买大宗商品实物B.购买资源或者购买大宗商品相关股票C.购买大宗商品相关债券D.投资大宗商品衍生工具正确答案:相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，3、下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是（ ）。
【单选题】A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征B.加强我国证券市场投资者教育工作是保护我国证券市场投资者利益的需要C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标，对中国证券投资者的交易行为特征进行了细致分析和实证检验。
<br/>1、股权投资行业主要用到的估值方法有（ 【单选题】A.绝对估值B.衡量估值C.折现现金流法D.套现估值正确答案:保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的( 目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，3、下列关于股权投资基金尽职调查中二手资料收集的途径的说法错误的是（）。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.是社会团体法人B.是自律性组织C.权力机构为全体会员组成的会员大会D.理事会成员由证监会指定正确答案:基金管理人、基金托管人、基金销售机构应当加入基金业协会，其他基金服务机构可以自愿加入基金业协会。【单选题】A.中国银监会B.基金业协会C.国务院财政部D.中国证监会正确答案:
【单选题】A.工商登记营业执照正副本复印件B.公司章程或者合伙协议C.主要股东或者合伙人名单D.基金销售人员的基本信息正确答案:基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应独立于基金服务机构的自有财产3、关于外包的基本要求说法错误的是（ 【单选题】A.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。
小编为您整理第十一章 投资管理流程与投资者需求5道练习题，【单选题】A.寿险公司 B.意外保险公司 C.直接保险公司D.健康保险公司正确答案:【单选题】A.持牌金融机构及其发行的理财产品B.养老基金C.公益基金D.没有投资经验的投资者正确答案:专业投资者包括持牌金融机构及其发行的理财产品，以及金融资产规模、投资经验符合规定条件的机构和自然人。3、投资者的风险容忍度取决于（ ）。
【单选题】A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正C.T日投资者申购和赎回基金份额时，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金正确答案:则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金；则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金。则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金；
【单选题】A.市销率（P/S)倍数反映了一家公司的股权价值相对其销售收入的倍数B.在使用市销率倍数法估值时，然后使用公式计算目标公司股权价值或每股价值C.股权投资基金投资的创业企业，且账面价值比较低D.市销率倍数法的一个局限是不能反映销售收入和成本的影响正确答案:【单选题】A.估值条款B.估值调整条款C.回购条款D.反摊薄条款正确答案:
【单选题】A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具B.远期合约和期货合约C.期权合约和期货合约D.远期合约和互换合约正确答案:衍生工具按其自身的合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种，【单选题】A.实值期权是指如果期权立即被执行。