风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查、报告职责。【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险评估是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，4、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，【单选题】A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长正确答案:督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查。
【单选题】A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.最近10个完整会计年度的业绩正确答案:【单选题】A.这一行为是有利于投资者的，有损其所在机构和基金业的声誉正确答案:A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出预期收益承诺。充分、全面、准确披露基金产品的收益特征和风险属性。
小编为您整理第十一章 投资管理流程与投资者需求5道练习题，【单选题】A.更注重客户的风险承担能力B.更注重客户的风险承担意愿C.更注重客户的收益要求D.兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿正确答案:发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时，帮助客户确定合理的风险承担水平，【单选题】A.形成投资策略B.构建投资组合C.执行交易指令D.制定投资政策说明书正确答案:
【单选题】A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金所有者正确答案:【单选题】A.固定的 B.按投资收益的一定比例计付C.按基金管理人的级别计付D.按投资总额的一定比例计付正确答案:【单选题】A.股权投资基金公司审核B.股权投资基金募集C.股权投资基金行业自律D.股权投资基金行业监管正确答案:是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。
【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的。
<br/>1、判断企业财务现金流量健康与否，【单选题】A.净现金流B.往年现金流状况C.同期经营活动产生的现金流D.现金流量结构正确答案:净现金流（NCF）为正或为负并非判断企业财务现金流量健康的唯一指标，关键要分析现金流量结构。【单选题】A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率正确答案:是央行或其它提供资金借贷的机构所公布的未调整通货膨胀因素的利率。
小编为您整理第八章私募股权投资基金的内部管理5道练习题，Ⅰ.现金红利Ⅱ.股票红利Ⅲ.份额红利IV.比例红利【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、IVC.Ⅰ、Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:3、关联方关系及其交易应披露基金与（）等关联方在报告期内存在的关系与交易等。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金发起人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金管理公司的股东【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。【单选题】A.中国证监会及其派出机构B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国发改委正确答案:依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。依法对股权投资基金业开展行业自律，3、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）承担。
2、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（）。【单选题】A.准入原则 B.可测原则C.成长原则D.识别原则和利润原则正确答案:因此销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则：基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时。
【单选题】A.基金管理费通常与基金规模成正比，管理费率大体一致C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最低 D.基金风险程度越高，基金管理费率越高正确答案:证券衍生工具基金管理费率最高。交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价存在差异的，若基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值。
（1）估值条款（2）估值调整条款（3）回购权条款（4）反摊薄条款（5）董事会席位条款（6）保护性条款（7）竞业禁止条款（8）优先购买权、股份授予条款（9）保密条款（10）排他条款2、如公司为满足协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期，如公司为满足协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期，离职后2年内不得自办与甲方有竞争关系的企业或者从事与甲方商业秘密有关的产品的生产。
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化 C.结构集中化、机构多元化D.结构多元化、机构个人化正确答案:2、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办 法》规定，（）周岁以上不满（）周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。
更适用于整个证券投资组合当中，【单选题】A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值正确答案。房地产投资信托是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资:房地产投资信托基金的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值。可在零售环节进行销售的商品C.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大D.购买大宗商品是最直接也是最简明的大宗商品投资方式正确答案。
【单选题】A.操作风险B.政策风险C.流动性风险D.信用风险正确答案:【单选题】A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险 D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险正确答案:包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等（选项B错误）。经营风险是属于非系统风险（选项D错误）。
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金发行机构D.基金销售机构正确答案:股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。5、下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是（）。【单选题】A.募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。C.募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务D.募集行为包含推介基金，股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任：
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金正确答案:开放式基金是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式；封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金；
上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50%；【单选题】A.过户费率B.印花税率C.交易佣金率D.到期收益率正确答案:【单选题】A.买卖价差B.印花税C.佣金D.过户费正确答案:【单选题】A.驱动指令B.市价指令C.限价指令D.做市商指令正确答案:市价指令让投资者暴露在价格变化的风险中，随价指令可使投资者在价格变化之前采取措施，5、（ ）旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行。
【单选题】A.中国证监会及其派出机构B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国发改委正确答案:依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。依法对股权投资基金业开展行业自律，Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
【单选题】A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.证券业协会正确答案，应向证券交易所提交上市交易公告书等上市申请材料，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
Ⅰ. 申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ. 申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。等与私募基金管理人业务属性密切相关字样Ⅲ. 申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件Ⅳ. 申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案: