小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题，【单选题】A.为客户服务B.对单位负责C.为行业争光D.以上全部正确答案:可以帮助从业人员树立正确的世界观、人生观、价值观和道德观，【单选题】A.公平竞争B.合法竞争C.有序竞争D.公开竞争正确答案:选项B正确，【单选题】A.教育背景 B.表达能力C.执行能力D.道德素养正确答案:
【单选题】A.在证券交易所上市的同一股票的市价B.单位基金资产净值C.在证券交易所上市的相似股票的市价D.基金资产的历史成本正确答案:【单选题】A.过户费B.持有人大会费C.审计费D.上市年费正确答案:选项A过户费属于基金交易费，3、开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（ ）位的费用。逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第4位的费用，逐日对基金资产进行估值确认。
【单选题】A.取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.后续职业培训正确答案:基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，2、保守秘密要求基金从业人员应当做到（）。【单选题】A.在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制B.不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密。
是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，2、股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性，【单选题】A.估值条款B.估值调整条款C.保护性条款 D.保密条款正确答案:股权投资基金对目标公司的估值主要依据企业当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，股权投资基金有时在股权投资协议中约定估值调整条款。
小编为您整理第二章 股权投资基金参与主体5道练习题，<br/>1、（）是我国股权投资基金的监管机构，【单选题】A.中国证监会及其派出机构B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国发改委正确答案:依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。依法对股权投资基金业开展行业自律，【单选题】A.保险机构 B.中国人民银行C.期货公司D.商业银行正确答案:
【单选题】A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产正确答案:3、私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右。私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右，【单选题】A.通常采用非公开募集的形式筹集资金B.流动性好C.起源于美国D.是对未上市公司的投资正确答案:私募股权投资通常采用非公开募集的形式筹集资金，5、下列关于房地产有限合伙的表述错误的是（ ）。
【单选题】A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细正确答案:基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：
【单选题】A.远期合约B.期货合约C.结构化金融衍生工具D.独立衍生工具 正确答案:衍生工具按其自身的合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种。【单选题】A.信用联结票据B.远期外汇合约C.货币期货合约D.货币期权合约正确答案:B、C、D三项均属于货币衍生工具。【单选题】A.股票指数期货B.股票期货C.货币期货D.股票期权正确答案:
QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露。【单选题】A.信息披露有利于提高证券市场的效率B.信息披露有利于防止利益冲突和利益输送 C.信息披露有利于投资价值的判断D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高正确答案:3、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。
Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，【单选题】A.安全保管基金财产B.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.按照相关法律的规定和托管协议的约定，对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户。
2、股权投资基按照单一项目的收益分配方式的第一步需要分配的是（）。直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金B.向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额C.向基金投资者分配，直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本金及门槛收益率计算的门槛收益D.若基金有追赶机制，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬；在基金管理人和基金投资者之间进行分配正确答案:
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，【单选题】A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以正确答案:【单选题】A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券登记结算公司变更股权登记费D.证券交易所交易监管费正确答案:【单选题】A.最低下限和向上浮动制度B.最高上限和向下浮动制度C.无区间浮动制度D.固定比例制度正确答案:
【单选题】A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作2、公开募集基金的基金合同的内容不包括（）。
为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。为甚金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。【单选题】A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金所有者正确答案:【单选题】A.股权投资基金公司审核B.股权投资基金募集C.股权投资基金行业自律D.股权投资基金行业监管正确答案:
<br/>1、基金资产的利息核算不包括（ 【单选题】A.清算备付金利息B.回购利息 C.债券的利息D.股息正确答案:【单选题】A.基金托管人B.基金销售机构C.注册登记机构D.基金设计的会计事务所正确答案:【单选题】A.基金管理费B.基金交易费C.基金托管费D.基金运作费正确答案:基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用。
2、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（）。基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。3、下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是（）。
督促解决合规管理中存在的问题Ⅱ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
发起设立了主要服务于并购基金管理机构即狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会。2、下列不属于股权投资基金运作关键要素的是（）。【单选题】A.资金规模B.基金的管理方式C.出资方式D.补缴细则正确答案:【单选题】A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.发改委D.中国证券期货业协会正确答案:并陆续发布相关自律规则对包括股权投资基金管理人在内的各类私募基金管理人实施行业自律。
【单选题】A.财务部B.交易部C.研究部D.人事部正确答案:通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，并选出具有投资价值的上市公司建立股票池，其中A、B证券的期望收益率分别为10%、5%，证券组合期望收益率=证券1*证券1所占投资组合比列+证券2*证券2所占投资组合比列，【单选题】A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险正确答案:
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。【单选题】A.产品策略B.价格策略C.促销策略D.人员策略正确答案:结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，从产品策略、价格策略、渠道策略及促销策略四方面对基金销售机构的销售策略进行总结。3、（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素。