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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
2、证券公司应当在每月结束之日起10个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
3、证券公司有下列()情形之一的,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。【多选题】
A.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
B.内部董事人数占董事人数1/5以上
C.内部董事人数占董事人数1/6以上
D.中国证监会认定的其他情形
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确:证券公司有下列情形之一的,独立董事人数不得少于董事人数的1/4:(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;(2)内部董事人数占董事人数1/5以上;(3)中国证监会认定的其他情形。
4、证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的()。【多选题】
A.识别
B.计量
C.监测
D.控制
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制。
5、经过评估,经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为五个等级。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:经过评估,经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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