2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证监会及其派出机构依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理，中国人民银行、国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理，中国人民银行、国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。

2、在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。【单选题】

A.存管银行

B.登记结算公司

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：信用证券账户的明细数据由登记结算公司负责维护，参照证券发行人派发红利的处理。

3、根据《规范》相关规定，证券公司参与区域性股权市场的业务范围说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司不可以参股、控股区域性股权市场运营机构

B.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构

C.证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

D.证券公司分支机构可以直接开展区域性股权市场相关业务

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：根据《规范》相关规定，证券公司参与区域性股权市场的业务范围之一，证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构。证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务。

4、全国股转系统的证券公开转让及相关活动，遵循公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。市场参与人应当遵循等价、有偿、诚实信用的原则。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:全国股转系统的证券公开转让及相关活动，实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

5、操纵证券、期货市场，情节严重的，处（  ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。【单选题】

A.5年以下

B.5年以上

C.5年以上10年以下

D.3年以上10年以下

正确答案:A

答案解析:操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。