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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券期货经营机构应当于每年()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【单选题】
A.1月31日
B.3月31日
C.4月30日
D.6月30日
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券期货经营机构应当于每年4月30日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
2、证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,每年至少开展一次廉洁从业内部专项检查。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,每年至少开展一次廉洁从业内部专项检查。
3、证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起()工作日内,向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。【单选题】
A.7个
B.30个
C.5个
D.15个
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资顾问或者证券分析师变更岗位,不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的,所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起7个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
4、证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。最近5年被中国证监会撒销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格的,不得担任分支机构负责人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。最近5年被中国证监会撒销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格的,不得担任分支机构负责人。
5、从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定由所在证券公司按照规定向中国证监会登记。登记类别包括一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(证券投资顾问)、证券投资咨询(证券分析师)、保荐代表人等。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定由所在证券公司按照规定向中国证券业协会登记。登记类别包括一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(证券投资顾问)、证券投资咨询(证券分析师)、保荐代表人等。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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