2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。【多选题】

A.自营业务账户、席位情况 

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息（D正确）；报告的内容包括自营业务账户、席位情况（A正确），涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策（B正确），自营风险监控报告等事项（C正确）。

2、上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

3、在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.标的证券产生的现金红利一并予以质押

B.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的的增发，随标的证券一并质押

C.标的证券产生的现金红利不予以质押

D.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押（A项正确、C项错误）；标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券一并质押（D项正确、B项错误）。

4、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。【多选题】

A.传播虚假信息

B.误导投资者

C.无资格执业

D.违约执业

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。

5、在下列选项中，属于融资融券业务合同的基本内容的是（）。【多选题】

A.关于身份证明材料的真实性声明与保证

B.补仓期限

C.标的证券范围

D.融资融券交易所涉及的权益处理事项

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含：（1）当事人姓名、住所等相关信息；（2）订立合同的目的和依据；（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（4）合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证；（A正确）（5）合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容；（6）合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止；（7）合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的证券范围和折算率、标的证券范围等；（C正确）（8）合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项；（9）合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定；（10）合同应约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定；（B正确）（11）合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式；（12）合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项；（13）合同应约定在融资融券交易期间，当出现可充抵保证金证券范围和折算率调整；保证金比例与维持担保比例调整；标的证券范围调整；标的证券暂停交易或终止上市；乙方被取消或限制融资融券交易权限；司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施；甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理方式；（14）约定融资融券交易所涉及的权益处理事项；（D正确）（15）合同应载明通知与送达的有关事项；（16）合同应明确载入因火灾、地震等不可抗力；非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故；政策法规修改；法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，免除其相应责任的条款；（17）合同应约定导致合同终止的各种具体情形；（18）合同应约定适用的法律和争议处理方式（仲裁或诉讼方式选择一种）；（19）合同应明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项；（20）合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”

6、根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，金融债券存续期间，发行人应于每年（  ）披露债券跟踪信用评级报告。【单选题】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

7、根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。【多选题】

A..证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则

B.证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件

C.证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务

D.不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：（1）展业资格。证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务；（2）遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则。证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。

8、证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

9、证券公司应当建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

10、证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级、限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。