下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,可以通过返还佣金或给予部分客户特殊优待的方式增加销售额。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益。
2、证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。
3、机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整,不得弄虚作假、误导欺骗。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整,不得弄虚作假、误导欺骗。
4、为加强证券基金经营机构信息技术管理,保障证券基金行业信息系统安全、合规运行,保护投资者合法权益,中国证监会发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》,于()正式实施。【单选题】
A.2020年6月1日
B.2019年6月1日
C.2018年6月1日
D.2017年6月1日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:为加强证券基金经营机构信息技术管理,保障证券基金行业信息系统安全、合规运行,保护投资者合法权益,中国证监会于2018年12月19日发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》,于2019年6月1日正式实施。
5、证券公司风险控制指标体系以()为核心。【多选题】
A.净资本
B.净资产
C.利润率
D.流动性
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确:证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。
6、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。【多选题】
A.自营业务账户
B.风险限额
C.资产配置
D.席位情况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求,报送自营业务信息。其报告的内容包括:自营业务账户(A包括)、席位情况(D包括),涉及自营业务规模、风险限额(B包括)、资产配置(C包括)、业务授权等方面的重大决策,自营风险监控报告等事项。
7、证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的()。【多选题】
A.财产权
B.选择权
C.公平交易权
D.知情权
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
8、证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。【多选题】
A.业务管理制度
B.投资决策机制
C.操作流程
D.风险监控体系
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营业务管理制度(A项正确)、投资决策机制(B项正确)、操作流程(C项正确)和风险监控体系(D项正确),在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
9、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向()提交可疑交易报告。【单选题】
A.公安局
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国反洗钱监测分析中心
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
10、协会未在()内提出材料补正要求或其他问题的,视为接受备案。【单选题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.3个工作日
D.8个工作日
正确答案:A
答案解析:选项A正确:协会未在5个工作日内提出材料补正要求或其他问题的,视为接受备案。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料