2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列选项中，属于部门规章的是（）。【单选题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《中华人民共和国刑法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。其具体包括：《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。（选项A、C、D属于法律）

2、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前应设置在线特定对象确定程序，在线特定对象确定程序至少应包括（）环节。【多选题】

A.投资者如实填报真实身份信息及联系方式

B.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息

C.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议

D.投资者阅读并主动确认其自身符合合格投资者的要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前应设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准，在线特定对象确定程序至少应包括如下环节：（1）投资者如实填报真实身份信息及联系方式；（2）募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息；（3）投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议；（4）投资者阅读并主动确认其自身符合合格投资者的要求；（5）投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查。

3、下列属于证券经纪业务特点的有（）。 【多选题】

A.证券经纪商的中介性 

B.业务对象的针对性 

C.客户指令的权威性 

D.客户资料的保密性

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性；（2）证券经纪商的中介性；（A属于）（3）客户指令的权威性；（C属于）（4）客户资料的保密性。（D属于）

4、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。【单选题】

A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C.将自营业务与代理业务分开操作

D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：（1）以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券；（选项A错误）（2）以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；（选项B错误）（3）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动；（选项D错误）（4）有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。

5、以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合的要求有（）。【多选题】

A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合下列要求：（1）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；（2）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；（3）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；（4）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性。