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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。【多选题】
A.合规经营
B.勤勉尽责
C.坚持客户利益至上
D.保证客户收益
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。
2、投资者适当性管理工作的核心内容之一是“了解你的客户”。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一,经营机构只有全面了解客户的信息,才能根据每个客户的综合情况,向其提供适当的金融产品或服务。
3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为一般投资者与专业投资者。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者与专业投资者。
4、合规负责人应当对证券公司()进行合规审查,并出具书面合规审查意见。【多选题】
A.内部规章制度
B.重大决策
C.新产品方案
D.新业务方案
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见。
5、证券公司证券自营业务的内部控制包括()。【多选题】
A.建立健全自营决策机构和决策程序
B.建立独立的实时监控系统
C.建立健全自营业务的授权体系
D.建立完善的交易记录制度
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:在自营业务内部控制方面,证券公司应当:(1)建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理;(2)通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险;(3)建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责;(4)自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离;重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录;‘(5)加强自营账户的集中管理和访问权限控制;(6)建立完善的交易记录制度;(7)建立独立的实时监控系统;(8)加强对参与投资决策和交易活动人员的监察,通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识,防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。’
2020-05-29
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