2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。【单选题】

A.1到5倍

B.50万元以上500万元以下

C.1到3倍

D.10万元以上50万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

2、根据《中华人民共和国个人信息保护法》，一般规定符合下列情形之一的，个人信息处理者方可处理个人信息（）。【多选题】

A.取得个人的同意

B.为订立、履行个人作为一方当事人的合同所必需，或者按照依法制定的劳动规章制度和依法签订的集体合同实施人力资源管理所必需

C.为履行法定职责或者法定义务所必需

D.为应对突发公共卫生事件，或者紧急情况下为保护自然人的生命健康和财产安全所必需

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《中华人民共和国个人信息保护法》，一般规定符合下列情形之一的，个人信息处理者方可处理个人信息：（1）取得个人的同意；（2）为订立、履行个人作为一方当事人的合同所必需，或者按照依法制定的劳动规章制度和依法签订的集体合同实施人力资源管理所必需；（3）为履行法定职责或者法定义务所必需；（4）为应对突发公共卫生事件，或者紧急情况下为保护自然人的生命健康和财产安全所必需；（5）为公共利益实施新闻报道、舆论监督等行为，在合理的范围内处理个人信息；（6）依照本法规定在合理的范围内处理个人自行公开或者其他已经合法公开的个人信息；（7）法律、行政法规规定的其他情形。

3、下列选项中，属于公开信息的是（）。【多选题】

A.协会会员基本信息

B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

C.会员效力期限内受奖励次数

D.从业人员效力期限内受奖励次数

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息（AB属于）、会员和从业人员效力期限内受奖励次数（CD属于）、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。

4、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下应当进行执业回避，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起12个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

B.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的5个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务

C.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议

D.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

正确答案:C、D

答案解析:选项CD说法正确：证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：（1）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；（A项错误）（2）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；（B项错误）（3）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议；（4）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

5、为规范财务顾问执业行为，提高其执业质量，《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》就财务顾问如何履行职责、如何建立并实施内控制度等作出了详细、明确的规定，主要内容包括（ ）等。【多选题】

A.接受或终止委托

B.辅导与验收

C.工作底稿

D.发表专业意见

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：为规范财务顾问执业行为，提高其执业质量，《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》就财务顾问如何履行职责、如何建立并实施内控制度等作出了详细、明确的规定，主要内容包括：（1）接受或终止委托；（2）尽职调查；（3）辅导与验收；（4）发表专业意见；（5）接受监管机构审核；（6）持续督导；（7）工作底稿；（8）公平竞争。