2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。

2、客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。【单选题】

A.3

B.2

C.4

D.1

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。

3、证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。

4、证券经纪人不属于证券从业人员。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券经纪业务管理办法》，证券经纪人属于证券从业人员。

5、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.8

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

6、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。【单选题】

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。

7、证券发行人的权利不包括（）。【单选题】

A.提案权

B.表决权

C.收益分配权

D.管理权

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

8、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

9、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

10、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。 【多选题】

A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 

B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 

C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 

D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：（1）公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保（A正确）；（2）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议（B正确）；（3）在决议表决时，被担保人不得参加表决（C错误）。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效（D正确）。