2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款 Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告（Ⅰ、Ⅱ正确），没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款（Ⅲ正确）；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可（Ⅳ正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

2、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令停止承销或者销售Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

3、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（）。【选择题】

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.同股同价原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利，其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同；所谓公正，是指在股份发行过程中，应保持公正性，不允许任何人通过内幕交易、价格操纵、价格欺诈等不正当行为获得超过其他人的利益。同股同价是指同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当是相同的，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同的价额，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资者规定不同的发行条件和发行价格。

4、申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（  ）。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.有健全的内部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（Ⅳ项正确）（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（Ⅰ项正确）（4）有公司章程；（Ⅲ项正确）（5）有健全的内部管理制度；（Ⅱ项正确）（6）具备中国证监会要求的其他条件。

5、在每一会计年度上半年结束之日起（）个月内，报送并公告中期报告。【选择题】

A.一

B.二

C.三

D.四

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在每一会计年度上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。