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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、会员大会结束()个工作日内,证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:会员大会应当有三分之二以上的会员出席,其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内,证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。
2、根据《证券监管目标和原则》,证券监管的三个目标:一是保护投资者利益;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低非系统性风险。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标和原则》公布了证券监管的三个目标:一是保护投资者利益;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。注意不是非系统风险。
3、在证券做市交易中,买卖双方不需等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券做市交易业务,是指一种以做市商为中介的证券交易业务。在做市商制度下,买卖双方不需等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。
4、企业年金基金财产的投资,应当符合下列()规定。【多选题】
A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于投资组合企业年金基金财产净值的5%
B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转债、债券基金的比例,不高于投资组合企业年金基金财产净值的95%
C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的20%
D.企业年金基金不得直接投资于权证,但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证,应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出
正确答案:A、B、D
答案解析:C项,投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的30%。
5、在我国,由证券交易所负责证券交易的集中登记、存管与结算服务。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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